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初级中级经济法考题推荐1 单选题 1、证券公司向证券交易所申请取得交易席位时，应出示或提供的材料不包括()。 A．会员资格证明文件 B．证券公司职工名册及身份证明 C．经营证券业许可证 D．营业执照(副本) 单选题 2、关于上海证券交易所推出的大宗交易系统专场业务，以下说法错误的是()。 A．2008年5月推出 B．只能由股份持有者发起出售需求 C．由证券交易所组织专场 D．由中国结算公司完成结算 单选题 3、投资者进行证券交易所ETF的申购和赎回，采用()的方式。 A．份额申购，金额赎回 B．份额申购，份额赎回 C．金额申购，份额赎回 D．金额申购，金额赎回 单选题 4、下列机构中对证券公司自营业务进行日常监督管理的是()。 A．中国证监会及其派出机构 B．证券交易所 C．中国证券业协会 D．中国结算公司 单选题 5、从经济法主体行为的层级性来看，在财政法领域，国债的发行行为属于()。 A．基础性的行为 B．高层次的行为 C．市场对策行为 D．抽象行为 单选题 6、下列关于二手个人住房贷款的说法，正确的是（　　）。 A．商业银行与房地产经纪公司是代理人与被代理人的关系 B．一家经纪公司只能代理一家银行的二手房贷款业务 C．一家银行只能选择一家代理人作为长期合作伙伴 D．在放贷过程中，代理人起到全程担保的作用 单选题 7、金融资产首次出售给公众时形成的交易市场是()。 A．发行市场 B．二级市场 C．现货市场 D．第三市场 单选题 8、刘女士想办理住房贷款，目前她可以到______办理该项业务。 A．中国银行 B．中国进出口银行 C．中国农业发展银行D．中国国际信托投资公司 单选题 9、在()阶段，商业银行的客户经理考虑的是要建立什么样的合作关系，是长期合作关系、短期合作关系还是临时合作关系。 A．客户价值分析 B．与客户沟通前准备工作 C．引导新的金融产品消费 D．客户信息收集 单选题 10、根据上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购实施办法》的规定，申购数量不少于1000股，超过1000股的必须是1000股的整数倍，但最高不得超过当次社会公众股上网发行数量或者()。 A．999.9万股 B．9999.9万股 C．99999.9万股 D．100000万股 单选题 11、证券交易成交后，首先需要对买方在资金方面的应付额和在证券方面的应收种类和数量进行计算，同时也要对卖方在资金方面的应收额和在证券方面的应付种类和数量进行计算。这一过程属于()。 A．清算 B．结算 C．交割 D．成交 单选题 12、为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖的行为，属于（）。 A.操纵证券市场的行为 B.虚假陈述的行为 C.内幕交易的行为 D.欺诈客户的行为 单选题 13、下列关于证券交易所对会员自营业务实施的日常监督管理的说法中，不正确的有()。 A．要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户 B．检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格 C．要求会员按季编制库存证券报表 D．每年6月30日和12月31日过后的30日内，向中国证监会报送各家会员截止到该日的证券自营业务情况 单选题 14、窗口指导属于()货币政策工具。 A．一般性 B．选择性 C．直接信用控制的 D．间接信用控制的 单选题 15、封闭式基金单位的交易方式是（）。 A．赎回 B．证交所内交易 C．柜台交易 D．场外交易 单选题 16、证券交易所上市公司股票交易实行退市风险警示的情形不包括()。 A．出现可能导致公司解散的情形 B．因出现股权分布发生变化导致连续20个交易日不具备上市条件的情形，公司在规定期限内提出股权分布问题解决方案，经证券交易所同意其实施 C．法院受理公司破产案件，可能依法宣告公司破产 D．在法定期限内未披露年度报告或者半年度报告，且公司股票已停牌3个月 单选题 17、中央银行提高法定存款准备金率时，通常会导致()。 A．商业银行可用资金增多，贷款下降，导致货币供应量减少 B．商业银行可用资金减少，贷款上升，导致货币供应量增多 C．商业银行可用资金减少，贷款下降，导致货币供应量减少 D．商业银行可用资金增多，贷款上升，导致货币供应量增多 单选题 18、根据证券法律制度的规定，向不特定对象公开发行的证券票面总值超过人民币()的，应当由承销团承销。 A．3000万元 B．5000万元 C．1亿元 D．4亿元 单选题 19、根据《证券法》的规定，上市公司下列情形中，不属于由证券交易所决定暂停其股票上市交易的情形是()。 A．公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件 B．公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者 C．公司有重大违法行为 D．公司最近两年连续亏损 单选题 20、根据证券法律制度的规定，证券公司同时