评级项目档案管理制度 - 资本市场统一信息披露平台.pdfVIP

评级项目档案管理制度 第一章 总 则 第一条 为加强公司评级项目的档案管理工作，保护和利用评级 档案，特制定本制度。 第二条 评级项目档案是指委托初次评级项目在业务承接阶段形 成的评级档案和作业阶段形成的评级档案，主要包括纸质档案和电子 档案两部分。跟踪评级、研究报告、评级方法、业务内控与管理制度 等档案以及信贷评级等非标准化评级项目档案亦参照本制度执行。 第二章 档案的收集 第三条 合规管理部指派专人负责督促各部门分析师收集委托评 级项目作业阶段形成的所有档案资料。其中，标准评级项目的初评按 照 《评级项目资料存档标准化目录》 （标准项目初评）（附件四）进 行收集，标准评级项目的跟踪评级按照《评级项目资料存档标准化目 录》 （标准项目跟踪专用）（附件五）进行收集；非标评级项目的初 评按照评级项目资料存档标准化目录 （非标初评）（附件八）进行收 集；非标评级项目的跟踪评级按照《评级项目资料存档标准化目录（非 标项目跟踪专用）（附件九）进行收集；资产证券化项目的初评按照 评级项目资料存档标准化目录 （资产证券化初评）（附件六）进行收 集；资产证券化项目的跟踪按照评级项目资料存档标准化目录 （资产 证券化项目跟踪）（附件七）进行收集。数据更新和报告重出所形成 的资料视情况并入相应的初评或跟踪评级存档或根据报告编号单独 存档。 档案收集范围： 1. 《评级协议》（仅适用于委托评级项目）。 2. 《主承销商出具的非集团企业认定函》（无主承销商的委托评 1 级项目和资产证券化项目除外）。 3. 《委托评级项目流程控制单》（仅适用于委托评级初评项目）、 《跟踪评级项目流程控制单》（仅适用于定期跟踪和不定期跟踪报告 作业）或 《更新重出评级项目流程控制单》（仅适用于数据更新与报 告重出作业）。 4. 《评级工作方案》，包括评级资料清单、访谈提纲 （仅适用于 尽职调查方案中安排了现场访谈的情形）、尽职调查表及现场工作方 案。 5. 《尽职调查报告》、《访谈记录》（仅适用于存在现场访谈的项 目）。 6. 《信评委委员评审意见及信用等级表决表》。 7. 《信用评审纪要》。 8.复评相关材料 （仅适用于存在复评的情形），包括 《复评申请》 及复评补充资料、《复评评审纪要》、《复评报告修改稿》。 9. 《信用等级通知书》（适用于委托评级项目的初评、跟踪评级） 及 《信用等级公告》(适用于公开发债评级项目的初评和跟踪项目， 以及协议约定公开披露的非公开债项评级项目)。 10.经核稿人员、分管高级分析师 （可由部门总经理或副总经理 兼任）、部门总经理（或授权人）、评级总监（或其授权人）签字的《评 级报告终稿》(加盖公司公章的纸质版报告)。 11.《信用评级机构评级作业主要流程单》（仅适用于除担保公司 和资产证券化项目之外的委托评级项目）。 12. 《客户意见反馈调查表》、《访谈对象签字确认表》（适用于存 在现场尽职调查环节的评级项目）。 13. 《评级报告意见反馈书》（适用于委托评级初评项目）。 14. 《评级报告意见反馈回执》（适用于委托评级初评项目）。 15. 《评级项目承诺书》。 2 16.发行人原始材料 （盖章原件），主要包括发行人营业执照复印 件、贷款卡复印件、公司章程、近三年审计报告及附注等；根据项目 类型需提供投资计划、基础资产、相关参与方等资料 （盖章原件或经 提供方核实与原件一致的复印件）；详见 《评级项目资料存档标准化 目录》。 17.存在增信措施的评级项目，需提供与增信措施相关的文件， 具体包括 《担保函》、《抵质押协议》、流动性支持函等。 18.发行人公共信用信息平台失信信息查询情况 （适用于资本市 场项目，非标项目除外）。 19.行业研究资料及与报告观点相关的研究资料，主要为支持评 级观点和构成信用评级报告分析内容的内部研究报告。 20.工作底稿、一审、二审、三审评级报告 （电子档案）。 21.发行方案、募集资金用途、偿债保障措施安排以及偿