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我国改革进程中自然垄断行业的法律规制 内容摘要 当前，我国正处在经济体制改革不断深化的关键时期，于2013 年11月9日到11月12日召开的中共十八届三中全会，审议通过了 《中共中央关于全面深化改革若干重大问题的决定》，该决议中的改 革60条，使各领域的改革讨论升温，自然垄断行业在新的改革进程 中同样引起全社会关注。传统的自然垄断行业表现为：电力、电信、 铁路与航空运输等关乎社会公众利益与国家经济安全与稳定的行业。 因此，最早的自然垄断是作力经济学上的概念力经济学家所不断地研 究与探索，但随着社会生产力的不断提高与经济生活的不断丰富，这 些关乎国计民生的自然垄断行业则演变为规制的对象。从经济学角度 对自然垄断行业进行规制，更多的是在尊重经济发展的客观规律而进 行的，从经济学原理出发运用经济规制手段来稳定市场经济活动中的 经济主体；而从法学角度对自然垄断行业进行规制，则是一种外部的 有效规制手段，法律规制不同于经济规制，更多体现在法作为一种体 现上层建筑的规制手段对自然垄断行业进行规制的有效性和彻底性。 鉴于此，本文以我国30多年的改革发展进程为大的时代背景， 剖析我国阶段性改革进程中传统自然垄断行业的改革历程，以及对与 之相适应的法律规制现状进行评析；同时在对发达国家自然垄断行业 法律规制进行实践考察的基础上，立足于我国本国国情，借鉴相关经 验，以期在新的时代背景下我国自然垄断行业法律规制更加完善。 关键词：自然垄断 自然垄断行业法律规制完善 第1章绪论 1.1研宄的背景和意义 从十一届三中全会到近期十八届三中全会的召开，中国改革 开放在成功实践与伟大改革中已经走了 35年的路程，而我国自然垄 断行业在改革进程中，以每届三中全会的改革方向为指导思想，各个 垄断性行业已开始逐步打破垄断，引入竞争机制，不断的发展与完善。 自然垄断行业作为我国国民经济的命脉之一，在我国国民经济中起着 主导作用，它所提供的大部分产品或服务是社会公众日常生活的必需 品，包括电力、电信、铁路等关乎国计民生的行业。纵观历届三中全 会，都以经济体制改革为重点，随之也逐渐幵始对电力、电信、铁路 运输、航空及自来水供应等自然垄断行业进行了一系列改革。但在改 革的进程中，与之相关的法律规制并不相适应，存在许多立法上的缺 陷与现行法律规制的不完备之处。因此， 本文将以自然垄断行业的法律规制为研宄对象，以我国自然垄断行 业的本土化特征为根本出发点，并在考察国外发达国家改革进程的基 础上，借鉴其相关经验，立足国情，完善法律规制体系。 在我国全面深化改革的进程中，垄断行业的改革是经济体制 改革的重中之重，而自然垄断行业是与人类生活息息相关的产业，也 一直受到世界各国相关法律的保护，我对对自然垄断行业的规定鉴于 2008年颁布实施的《反垄断法》，从《反垄断法》第七条规定可知对 于自然垄断行业的规定比较模糊，自然垄断行业的范围划分并不清楚， 并且相关行业立法如《电力法》、《铁路法》等相关行业立法颁布时间 早而且一些条款具有模糊性与滞后性。因此，对自然垄断行业缺乏必 要的法律规制。基于此，本文以我国改革进程中自然垄断行业所体现 的本土特征为切入点，针对现行法律规制所存在的弊端，借鉴国外发 达国家的经验，吸收为适合我国法律规范的制度与措施，使法学在改 革发展的道路上为自然垄断行业改革事业的蓬勃发展贡献更多力量。 1.2国内外研宄综述 1.2.1国内研究综述 在国内，对自然垄断行业进行法律规制也匕经不是一个新的 课题。从法学研究的角度，学界对自然垄断行业法律规制的研究主要 体现在以下几个方面：一是以在对自然垄断行业进行法律规制时，相 关立法应以法的价值为依据，将自然垄断行业的法律规制适用除外制 度。例如高巧燕在《论经济法视角下的自然垄断行业的法律规制》一 文中，以经济法的社会本位为原则，将自然垄断行业适用域外使用制 度具有合理性。二是在改革进程中逐渐引入竞争机制，打破国有企业 垄断形态，引入民间资本竞争，开放民间资本的准入制度，在深化经 济体制改革中，最大化的优化资源配置，促进竞争。如项学平在《论 反垄断法适用除外制度》中提到打破国有企业垄断地位，实现国有企 业股份化，鼓励民间资木参与企业投资资产中，开放于民间资木的市 场准入机制，逐渐向市场经济活动引入竞争机制。三是基于现行法律 规制的不完善，一些学者积极探究发达国家实践经验，分别在电信业、 电力业，铁路运输业等相关行业法律规制完善中提出了自己的建议; 张占将在《自然垄断行业反垄断法适用一一以电力行业为例》一文中 以电力行业的法律规制为切入点，深刻剖析了《反垄断法》第七条在 自然垄断行业的适用。其他学者如王俊豪《英国自然垄断产业企业所 有制变革及其启示》，肖兴志，张曼《美英日自然垄断型企业改革的 共性研究》等文章中都介绍了各国不同