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斯坦福大学技术许可战略对我国高校的启示 【摘要】我国高校技术成果难以转化为生产力，本文 力图寻找解决这一问题的有效方法。首先介绍了美国斯坦 福大学技术许可工作的现状、流程以及取得的成果，重点 对其技术许可战略的思想进行了具体的分析，然后结合我 国目前大学技术许可的困境，对中国的高校技术许可工作 提出了借鉴性的意见。 【关键词】技术许可办公室技术许可战略知识产权 一、斯坦福大学技术许可现状 1、技术许可的宗旨 197 0年，斯坦福大学成立了技术许可办公室(0 fficeofTec hnologyLic ense,简称 OTL )，由其负责将大 学研发的技术成果许可给企业界，以实现技术的产业化。 斯坦福大学强调：技术工作的宗旨是促进斯坦福大学的技 术向市场的转移，为社会谋福利，通过产生技术许可收益 以支持大学的科研和教育。在斯坦福大学，技术许可工作 往往是建立在专利开发基础之上的，但科研和教学任务仍 然是优先于专利开发的。 2、技术许可的组织结构及工作流程 OTL负责斯坦福大学的技术转移工作，OTL有25名工 作人员，主要从事技术许可的人员如下：1个主任、7个副 主任、7个许可助手。这些人都具有理学或工学学士学位， 都具有至少两年以上商业企业的工作经验。技术许可人员 的主要职责是：与发明人沟通，为发明成果的知识产权管 理提供服务；对技术进行评价，与现有技术进行比较，判 断是否为当前专利热点领域以及是否应该申请专利，对技 术的商业价值进行评估，预测潜在的市场前景；将合适的 技术成果介绍给相应的企业，与有意向的企业展开技术许 可合同谈判。 所有的收益交给OTL，现金收益按如下分配：1 5%的收 益用于维持0 TL的运作，剩余的收益被分为三部分，1/3 归发明者，1/3归发明这所在的系，1/3归发明者所在的学 院。OTL有时可以接受企业发行的股份，部分替代许可费用。 技术许可办公室的工作流程如下。一是登记技术发明: 发明者向OTL登记自己的技术发明成果。二是评估商业价 值：OTL对技术成果商业化的可行性、知识产权保护的可能 性、潜在的市场进行评估。三是知识产权保护：OTL将该技 术成果申请以专利、商标、版权及商业秘密的形式保护。 四是签署技术许可：OTL开始与相关公司进行技术许可谈判， 最终签署技术许可协议。 3、 技术许可的成果 斯坦福大学的技术许可办公室在促进大学科研成果转 化为生产力上，作出了重要的贡献，因此成为全美国大学 技术成果转移的典范。通过斯坦福大学OTL成功开发，创 造了具有巨大经济价值的技术，包括DN A克隆技术、谷歌、 A DSL电话线上网技术。2000—XX年度到XX—XX年度，斯 坦福大学技术许可上的收益基本保持在400 0万美元到 6000万美元。登记公开的发明数量逐年稳步上升，从277 件上升到470件。 4、 技术许可工作的特征 财政自主的商业化运作。斯坦福大学0TL在成立 的初期，提倡的是一种创业精神。尽管0TL是大学的一个 管理机构，但是在财政上它是自给自足的，它所采取的管 理模式是一种类似于企业的商业化运作模式，技术许可人 员不仅要具有科学技术背景，更要具有在企业工作的商业 经验。 少数技术产生大部分的收益。斯坦福大学OTL注 重开发和推广那些具备很大商业潜力的技术成果。在0TL 签署的1271项许可协议中，只有4项许可产生了超过500 万美元的收益，只有14项技术许可产生了超过100万美元 的收益，其余的许可协议大都只产生了非常少量的收益。 许可助理负责和发明人参与。在0TL, 一项技术 申请会交由一个专门的许可助理来审批和推广，他将负责 这项技术从OTL —直到市场的全过程。同时，发明人会参 与从技术发明披露到技术完全产业化的整个过程，即发明 人要和许可助理协商该发明的商业化前景、知识产权保护 的形式、该发明的许可战略。并且在该项技术进入企业后， 发明人也需要向企业提供必要的技术培训和服务，帮助将 该技术完全产业化。 二、斯坦福大学技术许可战略 斯坦福大学在从事技术许可的工作中，采取了一系列 的许可战略，既使自己的技术许可活动能够产生最大的经 济效益，又能促进大学科研和教学工作。 1、许可与不许可战略 斯坦福大学并不将所有的技术发明都采取许可的方式 进行技术转移。只有那些不影响科研和学术工作、具有潜 在的商业价值和市场空间、技术成熟度达到可以实际应用、 能够以知识产权的方式给予法律保护的技术发明，才会采 取技术许可的方式进行技术转移。作为承担科研和教学任 务的研宄型大学，斯坦福大学在进行技术许可时，必须要 考虑学术价值和商业价值的平衡。而技术的许可情况完全 取决于对技术是否有许可前景的评估和分析。2、知识产权 与技术许可相结合战略 斯坦福大学在技术许可的过程中，非常重视利用知识 产权保护（主要