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新古典经济学生产理论存在的三大缺陷 内容摘要：生产理论是新古典经济学价值理论的重要 组成部分。本文从批判的角度审视该理论，指出其三大内 在缺陷：不适合于垄断市场条件、排除了不确定性因素、 只从交换的角度研究生产。关键词：新古典经济学，生产 理论，市场 国内学术界在评述新古典经济学生产理论时，认为该 理论提出生产要素最优组合的结论可以为我所用，但它涉 及的是一般性生产，抽掉了特定的生产关系；生产函数存 在着“资本衡量”的困难，严重影响了生产理论的正确性 （高鸿业，1997） o应该说，上述评论在国内是比较有权威 性的，也有一定的理论根据。通过精读原著，站在当今理 论思维的高度，笔者认为，新古典经济学生产理论存在缺 陷。 只适用于完全竞争的企业 新古典生产均衡理论假设，企业生产要素的价格在市 场上都是既定的，企业是市场价格的接受者，而不是市场 价格的决定者，或者说对市场价格不能产生任何影响。事 实上，市场价格是与行业内的企业规模、企业数目有着直 接联系：当行业内企业规模较大、数目较少时，市场价格 的决定权掌握在这些企业手中；当行业内企业规模较小、 数目很多时，市场价格并不由每一个企业决定，此时的价 格才真正由市场决定。 具有垄断性的企业类型是市场经济下的常态。从经济 运行现实来看，企业是追求最大利益的，采取合法手段， 如果能够打败所有对手，成为唯一的市场供应者，是每一 个企业的梦想，或者至少该行业中仅剩下少数的几家，出 现所谓的垄断竞争情形。只有在这样的情况下，厂商才有 市场价格的决定权、市场技术标准制定权，才能具备更大 的新产品开发能力；同时，垄断企业通过设置较高的企业 门槛，阻止新竞争对手的进入。从企业发展的历史来看， 决定一个时期经济发展水平的重要标志，就是那些具有垄 断性的企业；一个企业要么逐渐壮大为具有垄断性的企业， 要么成为别的垄断性企业的兼并对象。可以说，在市场经 济条件下，垄断企业是一种普遍经济现象。 但是，这种具有普遍性的企业组织，却不能用新古典 生产理论解释。这是因为，垄断性企业可以部分或全部决 定价格；它的产品数量是不确定的，它根据市场价格、市 场需求、竞争对手等等多种情况决定生产多少；它的边际 成本并非一定递增，一方面当它的产量没有达到均衡点之 前，另一方面收益于不断开发的新技术，都会阻止边际成 本的上升。这说明，在市场经济中，最有解释力的生产理 论应该是说明垄断性厂商的生产理论，哪一种理论能够对 垄断性厂商更具解释力，它就更具科学性。新古典生产理 论作为一种理论，当然具有它存在的理论价值，但因为它 在解释垄断性厂商如何兴起、内部如何运作，不同厂商如 何竞争与合作时，未能提供较有说服力的理由，其理论生 命力大打则扣，是不言而喻的。 排除了非确定性因素的存在 新古典生产理论的确定性主要表现在：每一个厂商对 生产投入组合是十分清楚的，每一次组合的品种、价格都 是最优的，时间都是最合适的，不存在任何调整的必要； 在给定的技术条件下，厂商拥有的技术与生产组合是配置 最合理的，在新古典的模型中，一旦拥有这种合理配置， 就可以一劳永逸地持续生产，即任何一项新技术都可以找 到与之配套的生产最优组合，至于新技术从何而来，怎样 实现最优组合，新古典经济学家似乎认为无须考虑；市场 中任何一个企业生产均衡都是确定的，只要最后一美元的 边际生产率在每种用途上相等，那么任何企业都可以实现 生产均衡，而且在此均衡点处是最优的，也是稳定的；至 于厂商的内部结构与运作机理，面对市场如何调整生产组 合和信息系统，等等，新古典生产理论都没有论及。虽然 该理论简洁优美，容易进行数理论证，但它所付出的代价 就是象他们的前辈一样仍然在对付一个体系，在这个体系 中，所使用的生产要素数量是既定的，其他有关的事实多 少是确切知道的。 处在市场竞争中的厂商面临着极端错综复杂、多种多 样的环境，这些复杂因素可以用不确定性来概括。不确定 性是普遍存在的，因为市场是由许多个生产者、消费者、 商品组成的，对市场要做到确定性的了解，那是一件无法 实现的难题；不确定性是客观事实，不能因为追求理论的 简洁、逻辑完美，而忽略不确定性因素的存在；微积分、 概率论被用来处理经济问题时，都假定对现在、未来的所 有事实都有完全的知识和准确的判断、正确的行动，这不 符合不确定性的本质特征，因而，微积分、概率论不是处 理不确定性经济问题的有效工具，现有的新古典生产理论 使用微积分、概率论等数学工具，是不可能探索不确定性 的奥秘。支配经济行为的，要么是对行动将要产生的结果 所作的预测，或者是依据常规判断而得出什么是适当行为 的见解；要么是依据过去的经验教训，而这些经验教训可 能被证明是靠不住的。 忽视了生产本身 笔者之所以说新古典生产理论是从交换入手研究生产， 而生产本身却被存而不论