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新世纪澳大利亚R Q F制度述评 ［摘要］进入知识经济时代，为了使科研资源分配更 为公平、更具效率，澳大利亚政府制定了基于国家主导的 RQF制度以与其国家发展战略相配套。本文介绍并分析了澳 大利亚这一新的科研评价制度，以期对中国构建和完善自 己的科研评价制度有所借鉴。 ［关键词］澳大利亚；大学；科研机构；科研评价 一、澳大利亚RQF制度的诞生 XX年5月澳大利亚总理约翰?霍华德宣布澳政府将为 由公共经费支持的科学研宄建立质量评价及准入制度。他 们将其称为科研质量框架（Resea rchQuality Framework, 简称RQF制度）。R QF制度是作为澳大利亚“支撑国家实力 战略规划的重要组成部分而出现的。澳政府是其国家科学 研究、科学事业发展以及提升国家创新实力的主要投资 人。自从XX年澳政府宣布实施“支撑国家实力战略规划 以来，对该项战略规划的拨款己从最初的30亿澳元增加到 现在的53亿澳元［1 ］。然而很长一段时间内，澳大利亚都 没有一种连贯的手段对澳大学和科研机构的科研质量和影 响进行衡量，从而也无从知晓这些耗费巨额公共资金的科 研活动及其成果对未来科学研宄事业及广大人民群众带来 了何种好处。建立RQF制度就是要解决这一问题，以协助那 些大量接受公共经费资助的大学和科研机构改善其科研质 量和提高科研影响。 澳大利亚R QF制度设计一共历时三年。为了设计该制 度，其教育科学培训部(Department of Educat io n, Sciencea ndTraining，简称 DEST)成立RQF 专家咨询委 员会，负责收集资料，组织讨论，并先后提交了四份报告 在RQF专家咨询委员会完成了自己的使命后，后续工作由 RQF制定咨询委员会接替。同时还要求澳大利亚每所大学提 名一位联系人负责与该委员会联系并提供咨询。RQ F制定 咨询委员最终向澳大利亚DEST提交了 RQF推荐稿。RQ F制 度的确定就是以这份报告为蓝本。接下来，DEST号召各学 术机构提名代表参加RQ F学科工作小组的工作。RQF各学 科工作小组的基本任务就是向被提名的各学术机构代表征 询意见和建议，以协助制定RQF规则。在XX年第二季度澳 政府安排了一次RQF科研评价试运转，其目的是想考查该 制度在一些关键和难点问题上的适应性、可行性和有效 性。RQF科研评价第一次执行将在XX年。 二、澳大利亚RQF制度构成 1-RQF科研评价的目的、原则及基本流程 澳大利亚以前的科研经费分配体制是基于量化考核手 段。也就说只看发表的论文及专著的数量，获得的外部科 研收入的多少，研宄生的人数及学位完成情况等等。建立 RQF制度的目的就是要更加迅速地认定和奖励澳大利亚大学 和国家科研机构中所从事的高质量的科研。RQF制度也会对 那些在澳大利亚有重大影响的科研成果做出认定。RQF制度 的建立为澳政府分配大学和科研机构的科研经费提供了依 据，并确保最高质量的科研领域得到奖励。对于澳大利亚 科学研究来说，RQF制度的建立是一项重要改革，它会促进 高质量和影响的科学研宄的发展，并在国际舞台上提高其 科研人员的竞争实力。 RQF制度设计遵循四项原则：一是公开透明：RQF科研 评价的过程和结果要以事实为依据，并对科研评价涉及到 的所有相关人员评价的标准和手段公开透明；二要普遍认 同：R QF科研评价的方法和手段应被广泛地接受和认同； 三是有效性：R QF科研评价以适当的资源供给为基础，实 现对科研产出进行有效和准确评价的目标；四是鼓励积极 的科研行为：RQF科研评价从结果上来说，要有助于提高澳 大利亚科研质量和影响的水平，并且要进一步鼓励和加强 在澳大利亚大学和科研机构中充满活力的相互协作的科研 文化［2］。 R QF科研评价基本流程有：学术机构提名其内部科研 团队；科研团队准备科研评价材料；评价材料由各学科专 业评价小组评价；学科专业评价小组对科研质量及科研影 响分别给出评分；科研质量及科研影响评分导致科研经费 上的分配差异；RQF科研评价分数向所有大学公布。 2-RQF科研评价评分级别 关于科研质量的评分，学科专业评价小组按照国际上 同等质量水平的明确标准，分五级对科研质量进行评分。 科研质量评价的基础是：科研团队中每位科研人员提交其 最佳的四项科研产出；科研团队在六年评估期中全部科研 产出的清单；科研质量的证明材料要作为科研团队内容陈 述报告的一部分提交［3］。附加的科研产出量化材料如有必 要也可能被要求提供给学科专业评价小组，以作为他们科 研质量评价时的参考。RQF科研质量等级标准中，“5分， 指在其学科专业领域，科研水平处于世界领先地位，并且 在对国家具有重要意义的科研领域作出了卓越贡献；“4分， 指在其学科专业领域，科研水平达到了世界先进水平，并 且在对国家具有重