新贸易理论及其与发展中国家贸易政策的关系.doc

新贸易理论及其与发展中国家贸易政策的关系 1.引论 当发展中国家进行贸易体制改革以使政府保持其中性 地位时，一些发达国家尤其是美国，正面临着摒弃中性贸 易政策以增加本国福利的需求。这一需求源于近年来贸易 理论的不断发展和体现不完全竞争及递增的规模效益特性 的模型的运用，它表明了政府在贸易政策中充当积极的角 色。 这引起了人们的关注：发展中国家很有可能在以下情 况下恢复早先的政策：（a）如果他们认定发达国家的贸易 干涉是一种变像的“使邻国沦为乞丐”的方式从而使财富 从发展中国家向发达国家转移；（b）发展中国家认为这些 理论上的发展为他们本身进行干预提供了根据。科鲁格曼 将贸易理论的发展通俗地解释为“新贸易理论”是因为新 模型为政府对贸易的干预在某些情况下有利于国家利益提 供了可能。 以竞争模式为基础的标准新古典贸易理论中鼓吹贸易 政策能动主义只是将其作为纠正扭曲的一种手段。扭曲源 自国际贸易或直接与国际贸易有关。这种贸易扭曲既可以 是内生性的也可以是政策所致。内生性的贸易扭曲是与整 个经济相关的，在贸易活动中它是由于市场不利因素造成 的。例如，出口的外部因素不完全适合于出口商时，出口 活动就可能不会发生。在开拓国际市场，建立国家和产品 的质量信誉，在外国市场上摸索经营的方法和在外国市场 上寻求商品和服务渠道时会面临这些外部因素。出口活动 也可能由于资本市场的不完善而中止。这可能是因为出口 活动因其最终的债务方是外国实体或者风险与货币的波动 有关或者与在外国市场的经营有关而本身具有内在的风险。 也还会出现一些其它形式的内生性贸易扭曲现象，例如， 当被动接受价格的消费者和生产者没有意识到一个国家在 对外贸易中的市场力量时，或者，当递增的规模收益导致 产生一条非凸状生产可能性边界曲线时，就会出现内生性 贸易扭曲现象。 当贸易干预自身导致偏离帕累托最优状态时，政策所 致的贸易扭曲就产生了。这种扭曲在国际贸易中是十分普 遍的，例如，源于进口保护、外汇管制和出口征税等的扭 曲共同形成了不利于出口而有利于进口的作用。当政策制 定者不能或不愿纠正这种扭曲现象时就只有政府干预才能 纠正这一偏差，并以对进出口都公正的有效汇率为特征对 出口和进口替代具有相同激励作用的中性策略来消除以上 偏差。这样将可以在比较利益的基础上发展贸易并改善经 济福利。 但新的贸易理论提供了即使没有扭曲的情况时，政府 对贸易的干预仍能改善福利的例子。考虑到这一理论内涵 的重要性，本文评论了新贸易理论的观点，并在理论和实 际经验的基础上，评估了它们与发展中国家贸易政策的相 关性。 2.新贸易理论 新贸易理论提出了贸易干预的两个论点_ _利润转移 论（或称战略性贸易论点）和外部因素论。利润转移论是 以许多市场上的国际竞争实质上是寡头垄断竞争的观念为 基础的。在一些文献中引用的这些市场的例子有诸如半导 体、航空和生物科技产品等高技术产品市场。由于垄断竞 争的主要特征就是产品的价格高于生产的边际成本，进口 这一类产品的国家要向出口公司支付租金。这一情况为政 府的干预提供了可能，因为政府可以通过改变公司的决策 把生产和有关的租金转移给国内的公司从而增加国民福利。 外部因素论认为，一些可以产生积极的外部因素的行 业和公司也无法发挥它们的最佳社会效应；因此，有赖于 政府的有效促进。而这一观点一直被作为政府进行干预和 提供保护的根据。 以上观点认为，这些行业是典型的知识密集型的高技 术产业，因此，必须是政府支持的对象。但实际上，这是 非常少见的。 通过国际谈判（如乌拉奎回合）以保护专利和知识产 权的措施，实行惯例贸易，而研究与开发在这种保护中具 有不适应性，对此，有人提出了相反的意见。此外，利用 贸易工具如出口补贴来改变外部因素并不是最好的解决办 法，因为外部因素是国内的扭曲，要求使用国内的工具加 以解决。有关贸易扭曲的经济文献明确地指出，在这种情 况下，最佳的政策干预就是研究与开发或生产贴补。只有 当外部因素产生于出口活动本身而不是从生产时出口补贴 才有合理性。在这种情况下，外部因素就与贸易相关，需 要通过贸易手段来解决。在新贸易论的文献中融人了外部 因素就反映了普遍性的行业与贸易政策概念的混乱。因此， 下面我们所要做的就是把重点放在唯一与贸易政策相关的 利润转移论上。 a.利润转移论 有三种关于利益转移论的不同形式。在最简单的形式 中，该论点主张使用关税来抽取国外的垄断企业在潜在的 进入市场中可能享有的租金。如不存在这种潜在的进入关 税只会扩大国内外产品价格的差异，并使福利恶化。对国 内公司潜在的进入市场的威胁限制了外国公司的定价反应 并促使他们通过一定程度上吸收关税来阻止这种进入。只 要关税被吸收，即使是部分被吸收，那么，价格的上涨就 将低于关税，因此，关税收入就能远远补偿消费者