论票据直接交付之效力.pdfVIP

宁波大学硕士学位论文 引 言 票据流转制度是票据制度中的核心内容之一，其完善程度在一定意义上也体 1 现着票据法的立法水平。 我国《票据法》自 1995 年颁布，至今已将近二十年， 限于当时的理论与实践发展，以及立法技术上的不充分，票据流转制度仍然存在 诸多不足，需要进一步的探讨和完善，而今，随着我国经济发展的逐渐深入和市 场经济的日益完善，票据在经济生活中得到了更普遍的运用，票据的不可替代性 也让它在社会生活中变得更加不可或缺。 票据的生命在于流通，票据的流通就是票据在市场上不断流转的过程。从法 律角度来看，票据流转就是票据权利义务在不同主体之间的转让和承受，依照票 2 据法理论来看，票据权利义务的流转依赖于票据进行不断地背书或者直接交付 ， 也即背书和直接交付是票据的两种流转方式，背书注重安全性，直接交付注重流 通性，他们各有特点，也各有缺陷。而我国《票据法》的票据流转制度中却只规 定了背书转让方式，对直接交付方式予以了否定，这种流转制度我国《票据法》 实施了近二十年。1995 年我国的市场经济尚不发达，市场主体对票据的认识和理 解并不充分，票据的使用也并不那么广泛，为了维护经济社会的安全与稳定，这 样的规定似乎可以为我们所理解。但是，时至今日，《票据法》的规定依然一成 不变，尽管其中进行过一定的修正，但对于票据制度的核心内容却没有得到实质 性的修正，也就是说票据流转制度依旧如此。再看票据市场的实际情况，我们发 现经济社会需要比背书更快捷，更具流通性的方式，直接交付被商事主体更普遍 地接受，也得到了更广泛的运用。在司法实践中，因为直接交付而产生的票据纠 纷不断地产生，比如“上诉人上海基博电气有限公司与被上诉人浙江双杰玻璃有 3 限公司票据纠纷案”、“重庆海来科贸有限公司与沙坪坝区五金交电化工商行票 4 据付款请求权二审案”等等，实践中的纠纷不断，而法院的判决也需要引起我们 1 董翠香：《票据背书法律制度研究》，山东大学2012 年博士学位论文，第2 页。 2 票据直接交付的转让方式学界说法不一，更多地将其称为单纯交付转让(参见王小能编著：《票据法教程》（第二版）， 北京大学出版社2001 年版，第50 页；傅鼎生：《我国票据制度未赋予交付转让的效力》，《法学》2009 年第12 期； 董翠香：《论票据单纯交付转让的效力》，《法学论坛》，2012 年第2 期等) ，台湾地区称为交付 （参见台湾地区《票 据法》第30 条、32 条。） ，美国则称为直接交付 （transfer of possession ，也有翻译为移转占有，See UCC §3- 201 ）。 本文采取直接交付说法。 3 浙江省宁波市中级人民法院（2013 ）浙甬商字第784 号“上诉人上海基博电气有限公司与被上诉人浙江双杰玻璃有 限公司票据纠纷二审民事判决书”，中国裁判文书网 /zgcpwsw/zj/zjsnbszjrmfy/ms/201406/1454340.htm ，2014 年8 月24 日访问。 4 重庆市第一中级法院（2006 ）渝一中民终字243 号民事判决书“重庆海来科贸有限公司与沙坪坝区五金交电化工商 行票据付款请求权二审民事判决书”，华律网/lawwrit/1433.aspx ，2014 年8 月24 日访问。 1 万方数据 论票据直接交付之效力 的重视，关于直接交付的效力，不同的法院给予了不同的认定，有认定有效，也