合规问责管理制度.docxVIP

XXXX农村商业银行 合规问责管理制度 第一章　总则 第一条　为加强XXXX农村商业银行（以下简称“本行”）合规管理，树立“全员合规、全程合规、主动合规、合规创造价值”的意识，增强依法合规经营的自觉性与主动性，加快合规管理长效机制的建立与完善，根据《商业银行合规风险管理指引》、《江苏省农村信用社工作人员违规行为处理暂行办法》，结合本行实际，特制定本制度。 第二条　本制度明确了合规问责的原则、范围以及问责程序等内容和要求。 第三条　本制度适用于本行全部在岗人员合规问责的管理。 第四条　概念释义 （一）本制度所称合规问责，是指对全辖各机构、员工的违规违纪行为进行责任追究的一项制度； （二）本制度所称问责，是指管理、监督机构或部门对其管理、监督的工作人员履行岗位职责过程中的违规违纪失职行为，依据本制度的规定追究责任的活动； （三）本制度所称失职，是指工作人员怠于履行岗位职责，应作为而未作为，或者错误作为、不当作为，造成本行重大损失或恶劣影响，或者无正当理由未能完成重要职责目标或重大工作任务的情形。 第二章　职责与权限 第五条　合规管理部负责合规风险管理问责的日常管理工作，主要职责： （一）决定是否启动问责程序； （二）调查取证并出具调查报告； （三）做出处理建议； （四）做好上级管理部门交办的问责事项，接受上级合规管理机构的检查和督导。 第六条　人力资源、监察管理部门负责涉及对被问责人岗