中信建投经纪业务系统人力资源管理办法(试行).docVIP

PAGE PAGE 6 经纪业务系统人力资源管理办法（试行） 第一章 总则 第一条 目的。 为促进中信建投证券有限责任公司（以下简称“公司”）经纪业务发展，吸引优秀人材，完善管理机制，防范和控制风险，根据中国证监会发布的《证券公司管理办法》、《证券公司内部控制指引》等政策法规，特制定《经纪业务系统人力资源管理办法》（以下简称“本办法”）。 第二条 适用范围。 经纪业务系统包括：管理总部、营业部，以及区域交易中心。在上述范围内，各类岗位、各类员工均适用于本办法。 第三条 管理原则。 一、经纪业务系统人力资源管理必须坚持如下原则： （一）坚持风险控制优先。 （二）坚持专业岗位垂直管理。 （三）坚持经济效益最大化。 （四）坚持市场化运作规则。 二、公司经纪管理部、计划财务部、信息技术部、交易清算部作为业务主管部门，在人力资源部的协调、指导下，组织落实本办法对人力资源管理的各项要求。 第二章 岗位设置及编制 第四条 岗位设置的指导思想。 一、岗位设置是经纪业务系统人力资源管理的基础环节。 二、经纪业务系统岗位设置要做到精简、高效，科学设岗、按岗配人，避免岗位的重置和缺失，减少人员的闲置和浪费。 三、岗位设置要与公司经纪业务中、长期发展目标相适应，既考虑公司经纪业务的历史渊源和现状，也要注意参照国际、国内证券行业的成功经验。 第五条 经纪业务系统岗位设置。 一、管理总部岗位设置。 （一）管理总部的主要职能： 1、对所辖地区的经纪业务进行协调指导，督促其完成年度绩效工作目标，加强运营过程的中台控制； 2、组织所辖营业部贯彻落实公司各项规章制度，保障信息传递及时通畅； 3、为所辖营业部业务开发、客户维护及后勤保障提供支持和服务； 4、配合公司开拓投行、债券、并购等其他证券业务。 （二）管理总部的岗位设置分为办公运行、客户服务、市场开拓三个类别。 三、营业部岗位设置。 （一）营业部的主要职能： 1、作为经纪业务产品及其他金融产品的运营销售平台，是经纪业务的利润中心； 2、配合公司有关方面开拓投行、债券、并购等其他证券业务。 （二）营业部的岗位设置，分为后台岗位和前台岗位两大类。其中，后台岗位包括：会计主管、会计、出纳，电脑主管、运行维护，开户管理、资金管理、综合管理；前台岗位包括：客户服务和经纪业务销售。 营业部下设的服务部岗位设置为：服务部经理、开户管理、运行维护三个岗位。 三、区域交易中心岗位设置。 （一）区域交易中心的主要职能是：为所在区域营业部经纪业务集中交易和清算提供服务。 （二）区域交易中心岗位设置为：电脑主管、运行维护，清算主管、清算员。 第六条 岗位设置的调整。 经纪业务系统岗位统一设定以后，公司可以根据不同年度、不同时期经纪业务发展需要，由经纪管理部、计划财务部、信息技术部、交易清算部分别商人力资源部提出调整意见，并由人力资源部分别报送各业务线主管领导审批后，经人力资源部主管领导同意，报公司批准实施。 第七条 岗位说明书。 一、编制岗位说明书的目的是为了明确各岗位的职责，便于落实绩效管理的各项要求，经纪业务系统每个工作岗位都要制定岗位说明书。 二、岗位说明书的内容包括：岗位名称、所属部门、汇报关系、岗位目的、主要职责、任职资格（条件）等内容。 三、岗位说明书的编制。 （一）经纪业务岗位说明书由经纪管理部负责编制；财务人员、电脑人员、清算人员的岗位说明书分别由计划财务部、信息技术部、交易清算部负责编制（岗位说明书见附件一）。 （二）岗位说明书编制完成以后，提交人力资源部审核，报各业务线主管领导同意，经人力资源部主管领导批准后实施。 四、岗位说明书可以根据业务发展需要予以调整和完善，原则上每年年终修订一次。 第八条 人员编制。 根据公司经纪业务发展需要，本着有利于成本控制和薪酬激励的原则，确定人员编制。 一、管理总部人员编制。 总经理１人，副总经理１人；办公运行：5家营业部以下（含5家）2人，5家营业部以上3人；客户服务：5家营业部以下（含5家）2人，每增加3家营业部增加1人，人数最多不超过6人；市场开拓：2人。以上人员编制上限为13人。 二、营业部人员编制。 营业部经理1人；后台岗位：开户管理1人，资金管理1人，综合管理1人，会计主管1人、出纳1人，电脑主管 1人、运行维护1人；前台岗位：客户服务、经纪业务销售7人（其中含：客户服务主管和销售主管各1人）。以上人员编制上限为15人。 根据工作需要，可配备营业部副经理，原则上不额外增加人员编制。 营业部下设一家服务部，可增加3人，即：服务部经理、开户管理、运行维护各1人。 三、区域交易中心人员编制。 电脑主管1人、运行维护2人；清算主管1人、清算员1人（或设清算员2人，不设清算主管）。 四、有下列情况之一者，可调整编制： （一）管理总部挂靠的营业部，可以增加1-2名会