办法-006 股权投资管理办法.docVIP

这里是页眉 PAGE 这里是页脚 这里是页眉 这里是页脚 中国XXX集团有限公司 一体化管理体系三层次文件  股权投资管理办法 XXX/发规部-办法-006-2019 版本 实施日期 审核 批准 三 2019.3.1 XXX 这里是页眉 PAGE 这里是页脚 这里是页眉 这里是页脚 股权投资管理办法 1目的和范围 1.1 为加强长期股权投资管理，规范公司长期股权投资行为，有效防范股权投资风险，提高股权投资决策的科学性，保障公司股权投资的保值、增值，确保公司及股东合法权益，依据国家有关法律、法规和《中国冶金科工股份有限公司投资管理制度》、《中国冶金科工股份有限公司股权投资管理办法》、《中国XXX集团有限公司章程》，《中国XXX集团有限公司董事会议事规则》结合本公司实际情况制定本办法。 1.2 本办法属于公司管理体系三层次文件中的第二级。此文件不需二级单位编制实施细则。 本办法适用于公司的长期股权投资行为。 2相关术语 本办法规定的股权投资行为包括境内外长期股权投资、产权收购以及股权处置。 2.1 新增股权投资，包括设立全资或控股公司、参股投资（含合营投资、联营投资等）、股权收购等。 2.2 股权变动，包括股权转让或受让、公司合并或分立、公司增资或减资、股东行使或放弃优先受让权等。 2.3公司内部重组、清算、破产，以及股权抵账的投资行为等也适用于本办法。 3 本规定主要应对的风险点 3.1 投融资类经营项目涉及的股权投资行为按照《投融资类经营项目管理办法》执行。 3.2 股权投资行为应符合《中国冶金科工股份有限公司投资管理制度》规定的原则，严格审批程序、科学管理、规范运作，严控投资决策、实施、处置等全过程投资风险，避免因投资前期调研不充分、未严格执行投资决策审批流程、投资过程缺乏有效监督等，影响投资决策的准确性、投资方案的可行性，甚至造成投资损失。 3.3公司党委会、董事会是公司股权投资的决策机构，任何单位、部门或个人无权决定股权投资，严禁分（子）公司、事业部进行股权投资。 4 管理原则 股权投资管理包括调查、上报、批复、经营情况和投资效果的过程监管、后期评价总结。实行“严密论证、谨慎决策、责任明确、运作规范”的管理原则。投资活动遵循下列原则： 4.1 符合国家发展规划和产业政策； 4.2符合公司发展战略与规划； 4.3符合企业布局和结构调整方向； 4.4 突出主业，有利于提高企业核心竞争能力； 4.5非主业投资应当符合企业调整、改革方向；非主业投资总规模应控制在一定限度内，不影响主业的发展；对非主业投资领域公司应有一定认知度和控制能力； 4.6投资合作主体优先考虑以有一定影响力的国企；对与非国有企业合作须以信誉优先、优势互补、提高行业竞争能力为前提； 4.7投资规模与企业资产经营规模、资产负债水平和实际筹资能力相适应，所投资项目应与企业的资源配置相匹配； 4.8充分进行科学论证，预期投资收益应不低于国内同行业同期平均水平。 5管理职责 5.1 公司领导层 公司股东（XXX股份公司）决定公司的股权投资预算；党委会、董事会决定公司的股权投资方案、处置方案；公司主管领导和相关部门、单位负责组织实施公司股权投资方案。 5.2 职能部门 5.2.1 发展规划部 5.2.1.1负责公司股权投资管理办法的制定； 5.2.1.2负责组织编报公司年度股权投资计划，负责季度、年度股权投资计划实施情况的总结； 5.2.1.3负责组织长期股权投资项目的前期调研；组织起草项目可行性研究报告；负责组织可行性研究报告评审、专家论证；负责股权投资项目的立项及处置报批； 5.2.1.4负责组织起草、审查、修改、补充出资协议、合同和公司章程等文件资料； 5.2.1.5负责按照XXX股份公司的批复要求组织实施股权投资立项及股权处置； 5.2.1.6负责建立股权投资台账、股权投资项目运行情况定期汇报制度； 5.2.1.7负责监督股权投资项目严格按协议及章程规定运行，以确保投资预期顺利实现； 5.2.1.8负责股权投资项目运行出现偏差时，及时制定修改协议、章程、增减股份、股权退出等建议提交党委会、董事会讨论决定； 5.2.1.9负责组织投资项目的后评价工作； 5.2.1.10 负责对股权投资、产权收购、处置的相关档案的归集、整理和保存。 5.2.1.11负责低效、无效股权投资的管理与处置工作。 5.2.2财务管理部 财务管理部是公司股权投资业务的配合部门。 5.2.2.1 负责将股权投资预算汇入企业年度预算，并提交公司党委会、董事会审议通过，上报XXX股份公司批准； 5.2.2.2 负责股权投资项目有关资产权益的评估、专家论证、备案等工作的管理、审核、监督；负责产权登记工作； 5.2.2.3 负责就公司的财务状况、投资能力及投资项目对