办法-003 工程项目法律风险管控办法.docxVIP

这里是页眉 这里是页脚 中国XXX集团有限公司 一体化管理体系三层次文件  工程项目法律风险管控办法 XXX/法务部-办法-003-2019 版本 实施日期 审核 批准 三 2019.3.1 XXX 这里是页眉 这里是页脚 工程项目法律风险管控办法 1目的和范围 为了增强员工法律风险管控意识与管理责任,强化公司工程项目法律风险管控措施,规避法律纠纷与诉讼风险,保障公司合法权益,按照“事前严密预防，过程严密管控，涉诉有理有据”的总体要求,结合公司实际，制定本办法。 本办法属于公司管理体系三层次文件中的第二级，其上级文件为《法律事务管理制度》。公司各分（子）公司、事业部（以下简称各单位）应根据本单位专业性质、行业特点及容易引发法律纠纷的风险因素等实际情况制定更加符合本单位实际的《工程项目法律风险管控细则》，报公司法律事务部备案后实施。 本办法适用于公司各职能部门、各单位和公司直管项目部。 2 本规定主要应对的风险点 工程项目法律风险管控内容不明确； 工程项目法律风险管控职能与职责不明确； 未按照本办法执行引起的其他法律后果。 3 管理原则 公司法律事务部及各单位法律事务管理部门是法律风险主控部门，负责制定管理办法及规章制度，对工程项目部法律风险管控实施监督检查与指导。 工程项目部要把法律风险管控纳入日常重点工作，将法律风险管控融入工程项目管理全过程，建立项目经理统一领导、党工委书记、支部书记监督检查、各业务系统负责人具体负责、项目部全体员工各负其责的法律风险管控体系，确保法律纠纷理据充分并具有可追溯性。 4 法律风险管控职责 公司法律事务部及各单位法律事务管理部门是合同\协议法律风险因素识别主责部门，对项目部履行的各种合同\协议法律风险因素必须书面告知机关合同\协议主管部门,并负责对合同\协议履行过程中法律风险因素的管控实施监督检查与指导。 各单位领导班子成员对各自分管的业务法律风险因素识别与管控负领导责任。 机关各部门是工程项目施工过程法律风险因素识别相关责任部门，负责对与之相关业务出现的法律风险因素给与识别并提出指导意见，对施工过程发生或可能发生的重大法律风险因素要及时报告主管领导，及时研究解决方案。 项目部对工程项目施工过程法律风险因素的识别与管控负主要责任，项目部各工作岗位法律风险因素识别与管控的职责范围与集团公司2014年印发的《项目部组织机构设置与编制定员方案》中确定的岗位职责范围相一致。其各岗位职责包括但不限于以下主要职责： 项目经理：对工程项目施工过程法律风险因素的识别与管控负领导责任；对延误工期、索赔、甲方延迟付款、支付各种费用、工程竣工交工验收等法律风险因素的识别、签证和管控负直接责任。 党工委书记、支部书记：对工程项目施工过程法律风险因素的识别与管控负监督、检查、考核责任；对工程项目部印章管理和员工违规、违纪、违法引起的法律纠纷负领导责任；项目部印章必须专人保管，必须严格执行公司用印流程，建立用印记录台账，未经项目经理签字确认不得盖章。外出需要用印盖章时必须由保管人携带公章一同前往，章不离身，不允许有第二人用印盖章；对项目部员工考勤和协力队伍实名制考勤法律风险因素的识别、签证和管控负直接责任。 技术经理：对工程项目施工过程施工方案的执行、图纸收发记录、设计变更、技术措施、分部分项工程质量验收等法律风险因素的识别、签证和管控负直接责任。 工程经理：对工程项目施工进度、材料消耗、机械设备和周转材料进出场记录报停、大临设施及水电暖管理等法律风险因素的识别、签证和管控负直接责任。 商务经理：对工程项目施工过程产值报量和计划统计以及索赔证据资料的搜集整理、分包结算等法律风险因素的识别、签证和管控负直接责任。 安全经理: 对工程项目施工过程安全教育、安全防护、安全技术措施、安全文明施工、安全消防等法律风险因素的识别、签证和管控负直接责任。 工程管理部部长：对工程项目施工进度变更资料、分部分项工程验收、竣工验收、材料（包括周转材料）设备消耗及进出场报停签证、工程例会会议纪要、大临设施及水电暖费用的及时分摊转账等证据资料的完整性和有效性法律风险因素识别与管控负直接责任。 技术质量部部长：对施工组织设计、施工方案、作业设计、收发施工图签证、技术交底等落实情况和设计、技术、质量变更资料、试验检验资料、质量问题整改验收资料、材料（包括周转材料）设备使用计划数量、分部分项工程质量验收和工程竣工质量验收等证据资料的完整性和有效性法律风险因素识别与管控负直接责任。 安全监督部部长：对工程项目施工过程安全教育、安全防护、安全技术措施、安全文明施工、安全消防管理、各项安全交底记录、工序交接验收签证、机械设备和各种安全防护用品、设施器具等安全检验、检测及验收等证据资料的完整性和有效性法律风险因素的识别和管控负直接责任。 合同预算部