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创新与产业演进的作用机制研究 摘要本文主要研究创新与产业演进的作用机制，分析 了产业演进过程中创新所起作用。微观机制中，企业的创 新行为，使企业间竞争优势的对比发生变化，促进产业集 中度的调整，同时不断构筑、调整所在产业的壁垒。产业 在创新过程中通过对技术的不断导入、积累，产业技术结 构也始终处于变动、调整之中。这样，在创新过程中，产 业演进通过产业市场结构、产业技术结构的演进表现出来。 同时，不同的产业市场结构、技术结构又决定着创新的模 式与特点。 关键词创新产业演进市场结构创新模式技术结构 1引言 本世纪初，熊彼特首次提出了创新的概念，并将创新 视为经济增长的内生因素，他特别强调组织创新、管理创 新、社会创新和技术创新之间的联系。熊被特关于技术创 新的研究，可以归结为三种理论，即技术推动说、创新与 企业规模的关系、以及创新与市场结构的关系。毫无疑问, 熊彼特的工作构成了现代创新研究的基础和起点。［1］现代 经济增长已从自然资源时代、资本时代发展到了创新时 代，创新成为经济增长的核心动力。在产业的成长过程中, 创新活动影响着产业的市场结构与技术结构的演进，而创 新的模式与特点在不同的产业演进阶段又表现出不同的特 点。分析研究创新与产业演进的作用机制，对制定产业发 展战略、提升产业国际竞争力具有重要意义。 2创新推动产业市场结构的演进 市场结构 市场结构的变化是市场经济的一般规律，企业的发展、 行业的演化都伴随着市场结构的演进。根据克拉克森的定 义，市场结构是指：“市场或产业结构涉及影响竞争过程性 质的那些市场属性，因此，市场结构包括企业的规模及规 模的分布、壁垒和进入条件、产品差异以及企业成本结构 和政府管制的程度”。［2］ 市场结构具有整体性和动态性的特点：整体性是指每 个产业从整体上表现出区分于其他产业的竞争属性，我们 通常所说的市场集中度、进入壁垒和产品差异等就是指市 场结构的整体性而言的。动态性是指产业是不断演化的， 企业的竞争优势的演变，推动了市场结构的动态变化。技 术创新是企业竞争优势的源泉，企业目前的技术创新活动 很大程度上决定了它未来的市场竞争地位，所以可以认为 企业技术创新是导致市场结构变化的核心要素。［3］市场结 构一般用市场集中度、进入和退出壁垒以及产品差异化程 度度量。产品差异主要是由企业造成的，所以一般主要探 讨市场集中度以及进入和退出壁垒。 创新与产业进入壁垒 最早系统地对进入壁垒进行分析和论证的是贝恩(J. Bain),他首次把进入壁垒视为决定市场结构的重要因素。 贝恩将进入壁垒定义为：“允许市场上在位企业赚取超正常 利润，而不受威胁的一切因素。” ［4］斯蒂格勒()则从市场 上在位企业与潜在进入企业成本不对称性的角度对进入壁 垒做出了定义，他认为：进入壁垒是市场上在位企业相对 于潜在进入企业的成本优势。 贝恩将进入壁垒的因素分为以下四种：绝对成本优势、 规模经济、产品差异化和资本要求。［5］资本要求作为进入 壁垒的要素，受到了许多学者的质疑，对于许多市场潜在 进入企业来说，融资问题可能并不构成进入市场的障碍。 绝对成本优势是指市场上在位企业能比潜在进入企业 以较低的单位成本从事生产和经营活动，贝恩将绝对成本 优势的原因归结为在位企业具有生产技术上的优势，在位 企业控制重要生产要素的供给来源。市场在位企业拥有先 进的生产技术，通过经验的积累和RD的投入，使在位企 业能够保持一种成本上的优势。由于生产经验的积累，干 中学的成本优势依赖于企业的累计产量和时间，由于市场 在位企业比市场潜在进入企业早进入市场，那么在位企业 就会享有干中学的成本优势。 贝恩论证，如果最小经济规模是行业需求的重要部分, 那么市场上只能维持少量企业的存在，这些企业能获取超 常利润而不会引起新企业的进入。如果市场容量不变，在 位企业技术创新投入的力度越大，它实现规模经济的程度 就越高，使新企业的进入也就越困难，那么进入壁垒也就 越大。市场上同一行业的产品，都不会是完全可替代的， 消费者对不同企业的产品存在不同程度的偏好，即表现出 产品差异的特性。企业间的竞争往往表现为产品的竞争， 企业进行技术创新的结果必然也会表现在产品上，即通过 技术创新产生差异化产品，以提高企业的竞争力。 创新与产业市场集中度 产业市场集中度反映产业市场集中状况，最常用产业 主要企业集中比率指标来衡量。企业竞争优势体现在产品 成本优势、产品差异化程度等方面。产业演进过程中，企 业间相对竞争优势在企业创新过程中会不断地发生变化， 引起产业内主导企业、竞争企业、跟随企业、补遗企业等 市场地位的相对变化，主要企业市场份额的相对变化，以 及产业在位企业的退出与新企业的加入。在创新过程中， 产业市场集中度处于不断变化之中。3创新推动产业技术结 构的演进 技术结构指