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欠发达地区高校科研成果转化问题及应对 策略 摘要：贵州省高校科研成果转化取得了一定成绩，也存在 多样化的转化形式。有些获得了一定的经济成功，而有些尚 未获得任何经济成功。不过，在多项指标上，贵州省高校不 仅低于全国，也低于西部地区的平均水平。主要原因在于： 企业生产的科技需求不明确；明确的企业科技需求得不到满 足；高校的应用性科研成果供给不足；等等。有效地解决这 些问题，需要企业、高校与政府共同努力，建立产学官有机 结合的科研成果转化机制。 关键词：欠发达地区；高校；科研成果；转化；贵州省 中图分类号：G644 文献标识码：A 文章编号： 1672—0059 (2012) 06—0076—05 一、理论框架与研究方法 1先行研究概述 目前，高校科研成果转化在世界各国都受到高度重视。 其目的多种多样，主要是希望通过高校科研成果转化来带动 经济发展。正因如此，经济越不发达的地区，对高校科研成 果转化的关注度就越高。我国也不例外。这从近年来相关研 究论文数量的持续增多就可以看出来。 目前学界对高校科研成果转化的研究尚没有关注贵州 省，但对中西部欠发达地区其他省份高校科研成果转化的研 究已有很多。例如，王通武于2004年对山西的研究，谢梅 等于2007年对四川的研究，徐琳于2008年对湖南的研究， 吴大勇等于2009年对新疆的研究，申小刚于2010年对河南 的研究，马铮于2011年对河南的研究，张根水于2011对江 西的研究。刘志会于2011年对吉林的研究，梁多煦等于2012 年对广西的研究。 这些研究虽然在观察的角度、依据的数据、分析的方法 和得到的结论上不尽相同，但是有一点却高度一致，即研究 普遍认为，我国中西部高校科研成果转化率较低，其根本原 因是高校科研管理体制存在弊端，不利于科研成果迅速转 化。 2分析的理论框架 上述研究有着共同的前提假设，即：我国高校科研成果 大多为社会生产实际所需要，也能够顺利转化。既然如此， 当高校科研成果不能够顺利转化时，就一定是转化过程中的 某个环节（如高校科研管理制度）出了问题。 实际上，不是所有科研成果都能够转化；即使是能够转 化的科研成果，也未必能够直接在生产中使用。为此，从实 际生产的直接科研需求出发，倒过来看高校科研成果的转化 过程就显得非常必要。遗憾的是，上述研究并没有从这个角 度进行探讨。如果把生产企业的技术需求作为起点，那么, 只有当企业需要某类科研成果，而高校又存在这类科研成 果，二者却不能顺利匹配时，才意味着相关制度存在问题。 这样一来，本文所关心的关键问题包括：第一，贵州省企业 对科研成果的技术需求如何在高校科研人员中得到反映；第 二，贵州省高校科研人员如何满足企业的技术需求；第三， 如果科研人员没有能够满足企业的技术要求，原因何在。于 是，企业与高校之间科技成果供求的互动过程就成了本研究 的核心所在。 3调查过程与方法 本研究以访谈为主，以官方统计收集为辅。研究参考的 统计资料是《中国科技统计年鉴》（2010、201 1）和《高 等学校科技统计资料汇编》（2004-2010）o访谈把贵州省高 校分为211”高校、一般本科院校与高职高专学校三类， 从中各选一所。在所选高校里，选择机械制造与工程类、材 料与冶金类、计算机信息技术与电子工程类以及生物工程类 的学科各一个，作为访谈学科。访谈对象包括高校人事和科 研负责人、相关学院与系科负责人以及科研人员等。对前两 者的访谈主要涉及高校科研的宏观政策与外在环境等。对后 者的访谈主要涉及科研成果转化的实际过程与效果。在所访 谈的68位科研人员中，根据年龄与职称，可分为青年（初 级）18位、中年（副高级）22位、老年（正髙级，一般是 团队带头人）28位。 二、贵州省高校科研成果转化的基本现状 对高校科研成果转化过程的一般理解是：第一，高校科 研人员研究出理论上有创新性的科研成果。以发表的科技论 文与出版的科技著作为指标。第二，科研成果的创新性与实 用性得到社会认可。以专利的申请与获得批准为指标。第三, 专利所有权转让或使用许可，并获得实际收入。以转让或许 可件数以及由此获得的经济收入为指标。2010年与201 1 年的《中国科技统计年鉴》对我国高校科研成果及其转化的 统计就体现了这种思路。 表1表明，两年来，贵州省理工农医类高校在科研成果 及其转化的各项指标上均有斩获。由于2009年之前与之后 的《中国科技统计年鉴》选用的指标变化很大，无法进行更 多年份的比较，为了进一步弄清贵州省高校科研成果转化的 现实，本研究结合《高等学校科技统计资料汇编》来分析。 《高等学校科技统计资料汇编》仅仅公布了各地区高校专利 所有权转让与许可的件数及收入这两个核心指标。然而，从 这两个指标来看，2004年至2009年，贵州高校的专利所有 权转让与许可件数