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HACCP 自我评估指南 HACCP计划自我评估指南 HACCP准备阶段：步骤1、2、3 问题 是 否 书面回答 0.1 有何证据证明管理者对HA CCP的承诺？（已签署表1） 0.2 小组的负责人是谁？ 0.3 是否所有学科都有相应代表（多学科）？ 0.4 必要时是否引入外部专业人员？ 0.5 是否明确界定了范围？ 原则1：进行危害分析：步骤4、5 是否已正确说明产品？ 问题 是 否 书面回答 1.1 是否确定了内在控制措施？ 1.1 是否确定了预定用途？  原则1：进行危害分析：步骤6 工艺流程图是否全面？ 问题 是 否 书面回答 1.2 是否对工艺流程图的准确性进行了验证（以及由谁来认证）？ 1.3 是否所有原材料和工艺／储藏活动都包含在流程图中？（可将返工产品作为一种配料包含在内） 1.4 是否有返工机会以及是否被包含在内？ 1.5 是否所有活动都包含在内？ 1.6 工艺流程图是否正确？ 1.7 拟订工艺流程图以来是否进行过变更？ 1.8 是否将工艺或产品参数变更告知HACCP小组－如何告知？ 原则1：进行危害分析：步骤7 危害分析是怎样进行的？是否确定了相应的控制措施？ 问题 是 否 书面回答 1.9 是否有原材料清单，是否针对潜在危害进行了考察？ 1.10 是否所有加工步骤都已确定并考察？是否已识别潜在危害？ 1.11 是否按类型／来源对危害进行具体识别？ 1.12 已针对各危害发生的可能性和严重程度进行评估。是否对危害的显著性进行了评价？ 1.12 是否针对各危害确定相应合适的控制措施？ 1.14 是否只对显著危害进行识别？  原则2：确定关键控制点：步骤8 CCP是怎样确定的？ 问题 是 否 书面回答 2.1 是否已确定和验证控制措施符合工艺标准，从而使危害减轻或降低到可接受水平？ 2.2 是否采用专家判断和／或决策树状图来确定关键控制点？ 2.3 已识别的各危害和控制措施已经过系统性考虑。对关键控制点是否只确定显著危害？ 2.4 对已识别的各危害，已确定了预防措施并验证了关键控制点。 2.5 是否更新了危害分析／预防措施／CCP验证文件并可用于评审？ 2.6 是否已按类型／来源对危害进行具体识别？ 2.7 是否正确处理了不受CCP控制的危害？ 原则3：确定关键控制点：步骤9 关键控制限值是怎样确定的？ 问题 是 否 书面回答 3.1 是否已针对各CCP确定关键控制限值？这些限值的确定是否以功能性或实际的监控能力为依据？ 3.2 是否有数据能验证关键控制限值能对已识别危害进行控制（实验数据、参考文献、政府限值等）？ 3.3 是否关键控制限值的确定建立于产品安全考虑而非工艺控制或作业目标上？  原则4：建立监控体系：步骤10 是否建立了切合实际的监控计划？ 问题 是 否 书面回答 4.1 是否制订了包含所有CCP在内的切合实际的监控计划？ 4.2 监控设备正常运行并适合于CCP。是否对监控设备制订了预防性维护和校准计划？ 4.3 是否在监控设备的使用方面对人员进行了适当培训？ 4.4 是否每个CCP都有CCP记录表？ 4.5 是否有证据表明相关程序得到持续遵守？ 4.6 监控频率是否能确认控制情况？ 4.7 是否有证据表明工艺得到日常控制？ 4.8 已检查的记录是否符合所列出的活动？ 4.9 是否由指定评审员对记录进行评审？ 4.10 是否制订了包含所有CCP在内的切合实际的监控计划？ 4.11 是否有证据表明人员接受了CCP监控培训？  原则5：建立纠正措施：步骤11 是否正确确定了纠正措施以恢复控制？ 问题 是 否 书面回答 5.1 是否确定了纠正措施以恢复控制？ 5.2 纠正措施是否得到记录并对其有效性进行确认？ 5.3 不合格产品是否受到控制并明确记录下来？ 5.4 是否列出明确的处理措施？ 5.5 是否有证据表明CCP发生偏差时采取了纠正措施？  原则6：建立验证体系：步骤12 是否明确而适当地建立了验证程序？ 问题 是 否 书面回答 6.1 是否明确而适当地建立了验证和确认程序？ 6.2 是否所有CCP都包含在验证计划中？ 6.3 HACCP控制图中的信息是不是最新的？ 6.4 是否有触发修改的正式体系？ 6.5 是否进行了加工能力或确认研究？ 6.6 验证体系中是否包含消费者投诉数据？ 6.7 是否采用来自HACCP计划的数据对体系进行改进？ 6.8 是否对CCP失效和产品处理情况进行定期评审？ 6.9 验证计划中是否包含了前提性支持体系？  原则7：建立文件和记录保存体系：步骤13 是否明确而适当地建立了文件体系？ 问题 是 否 书面回答 7.1 文件是否能包含了HACCP体系的所有操作？ 7.2 是否已建立关于文件更新和发行的文件控制体系（变更管理）？ 7.3 HACCP控制图