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附件 1： 北京市海淀区创业投资引导基金 参股创业投资企业管理暂行办法 二 〇 〇 七 年 八 月 北京市海淀区创业投资引导基金 参股创业投资企业管理暂行办法 一一一  总则 第一条 为规范北京市海淀区创业投资引导基金（以下 简称引导基金）参股创业投资企业的运作与管理，充分发挥 引导基金的杠杆作用，引导境内外创业资本投资海淀区的高 新技术企业，根据《北京市海淀区创业投资引导基金管理暂 行办法》及《北京市海淀区创业投资引导基金资金使用管理 暂行规定》，制定本办法。 第二条 北京市海淀区创业投资引导基金管理委员会 （以下简称引导基金管委会）负责引导基金重大事项的决策； 北京中海投资管理公司（以下简称中海投资）受北京市海淀 区人民政府的委托，负责引导基金日常运营管理。 第三条 中海投资以“引导、放大、促进、安全”为宗旨， 通过有效的制度设计，实现引导基金的政策目标。 第四条 参股创业投资企业是指引导基金以参股方式与 社会资本（以下简称合作方）共同发起组建创业投资企业（以 下简称参股企业），其企业组织形式可以采取公司制、有限合 伙制或法律法规允许的其他形式。 2 一一一 合作方的产生 第五条  合作方应向中海投资提出申请，经中海投资初 步审查、专家评审，最终由引导基金管委会（或海淀区区长办 公会）确认。 第六条 合作方应该向中海投资提交下列文件，并对其 真实性、有效性负责： 申请表； 营业执照副本及复印件（如果是个人投资者，则提 交个人身份相关证明）； 投资决策机制、风险控制机制、内部激励机制的制 度文件； 董事、合伙人及主要经营管理人员和拟派出管理人 员的身份证明、履历资料； 创业投资业绩相关证明； 合作方案及参股企业的设立方案（包括但不限于经 营计划书、有限合伙协议或公司制参股企业的公司章程及委 托管理协议要点、资金募集说明书等）； 合作方最近三年及本年度最近一期的会计报表、审 计报告、有关诉讼、或有风险事项说明、股东会和董事会有 关决议、公司简介和章程、合伙协议； 银行资信证明或企业信誉等级证明； 中海投资认为需要提供的其他材料。 3 第七条 中海投资根据合作方提供的资料，拟定参股合 作方案并报引导基金管委会（或海淀区区长办公会）批准后， 中海投资与合作方签订合作协议并负责组织实施。 一一一  参股企业的资金规模及投资领域 第八条 参股企业的承诺资本最低为 7000 万元人民币。 第九条 引导基金在参股企业中的参股比例不超过该企业 总股本的 35%，引导基金对同一个创业投资企业的最高出资额不 超过 2500 万元人民币。 第十条 参股企业的投资领域应符合国家及海淀区产业 发展政策，优先考虑海淀区发展规划中确定的重点产业。 第十一条 参股企业投资于在海淀区注册的高新技术企 业的投资额不低于引导基金在参股企业出资额的 2 倍，而且 主要投向处于初创期和成长期的企业。 一一一  参股企业的设立 第十二条 参股企业应按照国家相关法律法规设立。 第十三条 参股企业原则上应注册于北京市海淀区，经 营期限一般为 10 年，不得短于 7 年。 第十四条 参股企业应当符合下列条件： （一）参股企业及其管理机构应具有良好的投资决策机 制、内部激励机制和风险控制机制； 4 （二）参股企业的管理团队至少具有 4 名从事创业 投资或相关业务 4 年以上的专业管理人员和核心业务人 员；具有在高新技术企业投资方面的管理能力和业绩； 具有整合相关资源的能力；在国际化运作方面具有一定 的经验；具有优质的、拟投资的海淀高新技术创业企业 资源；具有良好资信，最近 3 年内未曾受过重大处罚或 涉及重大诉讼，不存在或有风险事项。 第十五条 参股企业注册资本采取分期注资的方式。 一一一  参股企业的运作及管理 第十六条 参股企业必须遵照国家有关法律法规以及本 办法有关要求进行运作和管理。 第十七条 托管理。 参股企业可以自己管理投资业务，也可以委 第十八条 参股企业进行投资时应当遵循下列原则： （一）不得控股被投资企业，以保证参股企业资金流动性； （二）对单个企业投资额一般不得超过参股企业资本总 额的 20%； 不得对已上市企业进行股权投资，但是所投资的未 上市企业上市后，参股企业所持股份的未转让部分及其配售 部分不在此限； 不得投资于需要承担无限连带责任的企业； 5 （五）不得投资于其他创业投资企业。 第十九条 参股企业不得从事下列业务： 吸收或变相吸收存款、贷款、资金拆借； 股票、期货及金融衍生品交易； 抵押和担保业务； 房地产投资； 进行赞助和捐赠； 关联交易； 公司章程约定及相关法律法规禁止从事的其他业务。 第二十条 未满足第十一条规定，不得投资非海淀区注 册的高新技术企业。 第二十一条 参股企业投资被投资企业后，原则上要求 5 年内开始退出，