德国政府资助科研项目成果归属及收益分配浅析（下）.pdf

德国政府资助科研项目成果归属及收益分配浅析（德国政府资助科研项目成果归属及收益分配浅析 （下下）） 德国政府资助科研项目成果归属及收益分配浅析德国政府资助科研项目成果归属及收益分配浅析 （（下下）） 2019年 03月 25 日 4 研发成果专利收益分配4 研发成果专利收益分配 4 4 研发成果专利收益分配研发成果专利收益分配 德国高校和科研机构发明人从技术转化中获益即是奖励，也是权利。收益分配总体可概括 为 3 种情况： 一是政府资助完成的研发项目成果收益。受资助单位拥有专利出让权或可从专利使用许可 证中获利，但前提是买方要承担资助关系产生的一切义务，才可行使此权利，同时要将出 让合同内容上报联邦教研部等政府部门。 二是科研机构对发明人的报酬和奖励。《雇员发明法》规定，若雇主在规定期限内书面通 知雇员将使用该发明，则雇主就有义务进行专利申报并承担全部费用；同时，雇员拥有向 雇主索要报酬的权利。在明确报酬额度时，应考虑这项发明的商业化可能性（而非实际实 现的商业利益）、雇员在科研机构中的职责和所处位置、雇主为发明做出的贡献等因素。 这种报酬请求权在雇主拥有法定独家发明使用权期间均有效，但不适用于实用新型发明。 三是机构间存在差别。依据机构特点、成果性质以及劳资合同或事先约定等情况的不同， 各机构科研成果的收益分配情况不完全一样。《雇员发明法》规定，高校雇员作为发明人 应获得发明转化毛收入的30%，高校作为知识产权所有人获得 70%收入；如研发由两个机 构合作完成，则各获 35%，依此类推。但对高校外的独立科研机构的收益分配没有明确规 定，在实际中是 11%到 30%之间。其中，主要从事前沿基础研究的科研机构的发明人获益 较高，最多可得 30%，如马普学会[9～11]；主要从事应用研究的科研机构的发明人获益较低， [7] 约为 20%左右，如弗劳恩霍夫协会 。 4.1 慕尼黑工业大学的专利收益分配措施 在联邦教研部的支持下，德国 2010年就已建立了21 个专门协助高校开展发明评估、知识 产权保护和商业化应用的专利服务机构。如巴伐利亚州专利联盟股份有限公司、MBM 科学 桥公司等，但慕尼黑工业大学更多是通过产业界合作伙伴将创意和发明完善并融入新技术、 新产品、新工艺、新的服务项目、新的生产流程或工具中。 慕尼黑工业大学依据《雇员发明法》，与发明人分享收益，并在专利政策中明确专利转化 收益分配比例。具体分 6种情况。 （1）发明专利：发明人获毛收入的 30%；承担项目的研究室或研究所可分得慕尼黑工业大 学所获部分中的 50%。 （2）计算机软件：产权人（发明人）获合理的一部分；研究室或研究所可分得慕尼黑工 业大学所获部分中的 50%。 （3）非专利材料：指扣除实验室用于运送和制作材料的开支以及其他有据可查的管理费、 许可登记费和配送费后，慕尼黑工业大学的毛收入。该部分的收益分配依据各利益相关方 书面签订的协议进行，各方获取一部分。研究室或研究所可分得慕尼黑工业大学所获部分 中的 50%。 （4）涉及多个发明人：依据各方对发明专利、计算机软件和非专利材料的贡献程度分配 收益。 （5）多个专利打包开发：参照第 1 种情况。科技专利与许可办公室也可依据发明人的要 求，与所有发明人一起确定所涉及发明专利的相对价值。在无损已有协定的前提下，签署 开发协议，明确各发明人的收益比例。 （6）收益转让：支付期内，无论发明人、创建人或作者、参与者是否在慕尼黑工业大学 任职，相关费用都由慕尼黑工业大学支付。相关人员如果离开慕尼黑工业大学，不能带走 其收益部分，而是要转给所在部门。如果调入慕尼黑工业大学另一所属机构，其收益可随 之转入。 4.2 三大科研机构的专利收益分配措施 通常，成果技术转移的主要方式包括合同转让或合作研究、许可授权或专利市场化、创办 新的衍生企业和参股。 马普学会的专利和 Know-how 等关键技术成果转化收益由马普学会负责分配，奖给发明人 最多 30%（可商议），发明人所在研究所约获 37%。学会 33%，并抽取其中一定比例作为红 利分给马普创新公司。 弗劳恩霍夫协会主要由协会的 IP-商业化中心进行专利技术转化。在利益分配上，中心收 取许可授权收益的 25%，发明人获 20%，其余归所属研究所。协会还可以低于 25%的参股额 度投资新