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PAGE PAGE 6 XX证券股份有限公司 投资管理部自营业务流程 第一章　总则 为了规范公司投资管理部自营业务工作的开展，加强自有资金的投资管理，建立科学、严谨的业务决策流程，最大限度防范和降低投资风险，依据《证券法》及《证券公司证券自营业务指引》、《证券公司内部控制指引》等法律法规，以及公司《自营业务管理办法》，制定本业务流程。 公司投资管理部自营业务投资行为应遵循本业务流程的相关规定。 本业务流程适用于公司投资管理部以及相关后台管理和职能部门。 公司后台管理和职能部门是投资管理部自营业务的协助部门，在其各自职责范围内，负责投资管理部自营业务的相关工作。 第二章　投资规模和业务授权 在严格遵守监管法规中关于自营业务规模等风险控制指标、规定的基础上，公司董事会根据公司资产、负债、损益和资本充足等情况，于每年年初确定公司自营业务的投资规模。 公司每年以总裁风险授权的形式，明确投资管理部总投资规模，单一证券投资规模以及公司认为必要进行限额控制的自营细分业务或品种的投资限额。 公司设立权益投资决策组，权益投资决策组是公司权益类投资的集体议事机构，其组织和议事规则根据公司《权益投资决策组议事规则》的规定办理。 投资管理部自营业务分账户进行投资管理，各账户投资资金额度在每年公司确定部门资金规模及账户后由部门拟定，报分管副总裁后执行。各账户须在资金额度内进行投资。 在本年度各账户投