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企业债法律意见书 【篇一：金杜清华控股发债法律意见书】 北京市金杜律师事务所 关于清华控股有限公司发行二零零九年公司债券之 法律意见书 致 : 清华控股有限公司 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 “《公司法》 ”）、《中 华人民共和国证券法》（以下简称 “《证券法》 ”）、《企业债券管 理条例》、《国家发展改革委关于进一步改进和加强企业债券管理 工作的通知》（发改财金 [2004]1134 号）及《国家发展改革委关于 推进企业债券市场发展、简化发行核准程序有关事项的通知》（发 改财金 [2008]7 号）以及相关法律、法规和规范性文件的规定，北京 市金杜律师事务所 （以下简称 “金杜 ”或“本所”接）受清华控股有限公司 （以下简称 “发行人 ”的）委托，作为发行人本次申请发行十亿元人民币 公司债券事项（以下简称 “本次债券发行 ”）的发行人律师，出具本 法律意见书。 为出具本法律意见书之目的，金杜根据中国现行的法律、法规的有 关规定以及金杜与发行人签订的《委托合同》的要求，对与出具本 法律意见书有关的所有文件资料进行了核查、验证。 发行人保证已经提供了金杜律师认为出具本法律意见书所必需的、 真实的原始书面材料、副本材料或其他材料。发行人保证上述文件 真实、准确、完整；文件上所有签字与印章真实；复印件与原件一 致。 对于出具本法律意见书至关重要而又无法得到独立的证据支持的事 实，金杜依赖有关政府部门、发行人或者其他有关单位出具的证明 文件出具本法律意见书。 本法律意见书是基于出具日以前已经发生 的事实以及金杜对事实的了解和对中国有关法律的理解而出具。 本法律意见书仅就与本次债券发行有关的法律问题发表意见，并不 对有关财务、审计等专业事项发表意见。 本法律意见书仅供发行人为申请本次债券发行之目的使用，非经本 所书面同意，不得用作任何其他目的。 金杜同意将本法律意见书作为申请本次债券发行所必备的法定文件， 随其他申报材料一起上报，并依法对此承担责任。 金杜根据《证券法》第二十条的要求，按照律师行业公认的业务标 准、道德规范和勤勉尽责精神，对发行人提供的有关文件和事实进 行了核查和验证，现出具法律意见如下： 一、 发行人发行本次债券的主体资格 发行人系经国务院批准，授权清华大学出资设立的国有独资有限责 任公司。 发行人成立于 1992 年，原名称为 “北京清华大学企业集 团”，系全民所有制企业。 2003 年 9 月，经国务院批准，发行人改 制为国有独资有限责任公司，名称变更为 “清华控股有限公司 ”。根 据北京市工商行政管理局于 2007 年 8 月 2 日核发的《企业法人营业 执照》（注册号： 110000010455517 ），发行人的基本情况为： 名 称：清华控股有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村东路 1号院 8号楼（科技大厦 ）a 座 25 层 法定代表人：宋军 注册资本： 200,000 万元人民币 注册号码： 110000010455517 企业类型：有限责任公司（国有独资） 经济性质：国有独资企业 经营范围：医疗机械经营（ iii 类：植入器材；植入性人工器官；体 外循环及血液处理设备；介入器材；医用 x 射线设备；医用磁共振 设备。 ii 类：手术室、急救室、诊疗室设备及器具；）易燃液体、 易燃固体、自燃和遇湿易燃物品、有毒品、腐蚀；资产管理；资产 受托管理；实业投资及管理；企业收购、兼并、资产重组的策划； 科技、经济及相关业务的咨询及人员培训；机械设备、电子产品、 金属材料、建筑及装饰材料、化工产品（不含危险化学品及一类易 制毒化学品）、文化体育用品及器材的销售；进出口业务。 营业期限：永久存续 据上述《企业法人营业执照》，发行人已通过 2007 年度工商年检。 金杜认为，发行人的设立已取得有关主管部门规定的必要的批准， 其设立程序符合相关法律、法规及规范性文件的规定。发行人自成 立之日起至今有效存续，不 件及其章程需要予以终止的情形。 二、 本次债券发行的批准和授权 （一） 2008 年 6 月 17 日，发行人董事会召开清华控股有限公司第 二届董事会第三十一次会议，审议通过《关于发行 2008 年公司债券 的议案》，同意发行人申请发行本次债券。 （二） 2008 年 6 月 17 日，清华大学出具《关于同意清华控股有限 公司发行 2008 年公司债券有关事宜的批复》，同意发行人上报的 《清华控股有限公司关于发行 2008 年公司债券的请示》，同意发行 人申请发行本次债券。 （三） 2008 年 7 月 10 日，中华人民共和国教育部（以下简称 “国 家教育部 ”）出具了教技发函 [2008]34 号《教育部关于推荐清华控股 有限公司发行企业债券的函》，原则同意并向国家发展和改革委员 会推荐发行人申请发