证券从业资格《市场基础知识》提高练习二十一（附答案）.docxVIP

2013 年证券从业资格考试市场基础知识模拟试题 三、判断题(判断以下各题的对错，正确的用 A 表示，错误的用 B 表示。共 60 题，每题 0.5 分) 1.个人投资者一直是传统上的证券投资基金的主要投资者，但目 前已有越来越多的机构投资者，特别是退休基金成为基金的重要资 金来源。( A ) 2.离岸基金是指一国的证券投资基金组织在他国发售证券投资基 金份额，并将募集的资金投资于本国或第三国证券市场的证券投资 基金。(A ) 3.契约型基金依据基金管理人、基金托管人之间所签署的基金合 同设立，基金投资者自取得基金份额后 3 天，成为基金份额持有人和基金合同的当事人，依法享受权利并承担义务。( B ) 4.混合基金的风险低于股票基金，预期收益则要高于债券基金。 它为投资者提供了一种在不同资产类别之间进行分散投资的工具， 比较适合较为保守的投资者。(A ) 5.目前，我国的基金管理公司除了募集、管理公募基金外，不允 许开展社保基金管理、企业年金管理、理等其他委托理财业务。 QDII 基金管理以及特定客户资产管(B ) 6.2007 年 6 月 18 日，中国证监会颁布的《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》规定，符合条件的境内基金管理公司 和证券公司，可在境内募集资金进行境外证券投资管理。(B) 经中国证监会批准 7.基金管理公司管理的是投资者的资产，一般不进行负债经营， 因此基金管理公司的经营风险相对具有较高负债的银行、保险公司 等其他金融机构要高得多。(B ) 8.混合基金的投资风险主要取决于股票与债券配置的比例大小。 (A ) 9.中国证监会关于基金销售费用的规范主要体现在于 2004 年 6 月 1 日起施行的《证券投资基金销售管理办法》中。( B ) 解析：应为 7 月 1 日。2009 年 10 月又有《开放式证券投资基金销售费用管理规定》 10.开放式基金份额的登记，是指基金注册登记机构通过设立和维 护基金份额持有人名册，确认基金份额持有人持有基金份额的事实的行为。(A) 11.公司型基金依据基金公司章程设立，基金投资者是基金公司的 股东，享有股东权，按所持有的股份承担有限责任，分享投资收益。公司型基金公司设有经理室，代表投资者的利益行使职权。( B ) 12.我国开放式基金的注册登记体系有以下几种模式：基金管理人 自建注册登记系统的“内置”模式、委托中国证券登记结算有限责任公司作为注册登记机构的“外置”模式和以上两种情况兼有的 “混合”模式。(A ) 13.开放式基金是指基金份额不固定，基金份额可以在基金合同约 定的时间和场所进行申购或者赎回的一种基金运作方式。这里所指的开放式基金特指传统的开放式基金，包括交易型开放式指数基金和上市开放式基金等新型开放式基金。(B ) 14.基金运营部负责基金的注册与过户登记和基金会计与结算，其 工作职责包括基金清算和基金会计两部分。(A ) 15.《证券投资基金法》规定，基金财产是独立于管理人、托管人 的固有财产，基金管理人、基金托管人不得将基金财产归人其固有财产。(A ) 16.对股票投资价值的估值，最常使用四种估值方法，分别为市盈 率、市净率、现金流折现以及经济价值对利息、税收、折旧、摊销前利润。(A ) 17.监察稽核部负责监督检查基金和公司运作的合法、合规情况及 公司内部风险控制情况，不定期向董事会提交分析报告。(B ) 解析： 应为定期 18.企业会计核算以企业为会计核算主体，基金会计不以证券投资 基金为会计核算主体。( B ) 19.基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查，包括 但不限于在规定时间内答复基金托管人并改正，就基金托管人的疑义进行解释或举证。(A ) 20.投资收益是指基金经营活动中因买卖股票、债券、资产支持证 券、基金等实现的差价收益，不包括因股票、基金投资等获得的股利收益，以及衍生工具投资产生的相关损益。( B) 21.在实践中，基金管理公司是QDII 基金的会计核算和资产估值的责任主体，托管人不负有复核责任。(B ) 22.基金产品定价就是与基金产品本身相关的各项费率的确定，主 要包括认购费率、申购费率、赎回费率、管理费率和托管费率等。(A ) 23.对指令的执行情况进行查询，不必将执行结果通知基金管理人。( B ) 24.国际上，开放式基金的销售主要分为直销和代销两种方式。(A ) 25.《证券投资基金法》规定，基金管理人应当“依法募集基金， 办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜”。(A ) 26.基金运作阶段是基金托管人全面行使职责的次要阶段。(B ) 27.首次募集信息披露主要包括基金份额发售后至基金合同生效期 间进行的信息披露。( B ) 解析：应为基金份额发售前