7、深交所ABS一站式挂牌时间表及流程介绍.pdf

深交所ABS一站式挂牌时间表及流程 深圳证券交易所 固定收益部 2020年2月 声明：本讲义版权归深交所所有。未经许可，不得转载或作其他用途，否则将视为侵权。 目录 第一部分 ABS一站式挂牌时间表 第二部分 ABS一站式挂牌注意事项 第一部分 ABS一站式挂牌时间表 ABS一站式挂牌时间表 基金业协会 挂牌条件确认 发行设立 申请代码 备案与登记 挂牌  时间表  发行设立：无异议函有效期为12个月/24个月，财务数据有效期为6个月；  代码申请：发行结束5个工作日内（尽快提交）；  登记 ：获取证券代码后5个工作日内（挂牌申请同步进行）；  挂牌转让：挂牌申请材料（包括备案与登记证明）齐备后即可确认挂牌日期。 第二部分 ABS一站式挂牌注意事项 ABS一站式挂牌流程 挂牌条件确认 发行设立 申请代码 备案与登记 挂牌  流程总览 1. 管理人通过固收专区提交代码申请 2. 管理人通过固收专区提交初始登记申请 ，并同步开展基金业协会备案工作 3. 管理人通过固收专区提交挂牌申请 （基金业协会备案完成前） 4. 基金业协会出具 《备案确认函》 5. 登记完成，确定挂牌时间（T 日） 6. 挂牌前1日（T-1 ）发起初始信息披露 7. 挂牌后5日内寄送 《承诺函》等文件原件 ABS一站式挂牌流程 挂牌条件确认 发行设立 申请代码 备案与登记 挂牌 1、管理人通过固收专区提交代码申请  《1-1资产支持专项计划成立公告》 （盖章（含骑缝章）版）及网站披露链接；  《1-2提供转让服务、证券代码及证券简称的申请公文》 （暂时无需盖章）；  《1-3出具无异议函后专项计划发生变化的专项说明》 （暂时无需盖章）； 请注意正文与结论（有无变化）保持一致  《1-4资产支持证券挂牌转让信息申报表》 （Excel版，暂时无需盖章）；  《1-5管理人对该计划信息披露联络人的授权委托书》及该联络人身份证明 （暂时无需盖章）；  《1-6最终版计划说明书》 （word版）；  《1-7银行流水单/验资报告》 （盖章版原件扫描件，无需加盖管理人公章）；  《1-8认购协议》(如产品包含多只证券,每只证券仅提供一份认购协议）。 ABS一站式挂牌流程  《1-1资产支持专项计划成立公告》 • 根据计划说明书约定的 成立条件，填写： 目标募集规模 或 最低募集规模 • 每份面值（元）：100 ABS一站式挂牌流程  《1-4资产支持证券挂牌转让信息申报表》— 表头 • 产品简称：与代码申请流程、授权委托书保持一致； • 增信措施等：与计划说明书保持一致；字数不超过 100字。 ABS一站式挂牌流程  《1-4资产支持证券挂牌转让信息申报表》— 证券资料 • 存续期：包含设 立日不含到期日