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2008 年保荐人真题——判断题 1．某股东持有上市公司 3% 的股权， 08 年 9.1— 10 日通过竞价系统转让 0.5% 的股权，其 预计 08 年 9 月 20 日转让 0.6% 的股权，该股东应通过大宗交易系统出让。 2．根据 《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》 ，募集资金投向发生变更的应经 股东大会审议通过，仅变更募投项目实施地点的，可免于履行前述程序。 3．保荐代表人在 2 个自然年度内被采取监管措施累计 2 次以上，中国证监会可以暂停 受理相关保荐代表人具体负责的推荐。 4 ．出席股东大会的股东出现多次投票时，按照现场投票、征集权投票和网络投票的顺 序确定其有效性。 5．保荐机构及其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过 7% ， 或者发行人持有、 控制保荐机构的股份超过 7% 的，保荐机构在推荐发行人证券发行上市时， 应联合 1 家无关联保荐机构共同履行保荐职责，且该无关联保荐机构为第一保荐机构。 6．08 年 2 月发生地震，注册会计师要求作为资产负债表日后调整事项处理。 7．根据证监会的规定，公允价值变动损益计入利润的部分不可以分配给股东。 8．某公司经理利用其任职公司与其他公司交易的信息获得的收益没收。 9．注册资本的最低规定：有限责任公司 10 万，一人有限公司 3 万，股份公司 500 万。 10．某有限公司成立于 2005 年 10 月 5 日，2007 年 6 月 30 日为基准日， 进行资产评估。 以资产评估后的净资产 1:1 这股，整体变更为股份公司，并于 2007 年 10 月 10 日取得营业 执照，至 2008 年 10 月 10 日，该公司符合首次公开发行股票关于持续经营时间的要求。 11．某上市公司 2008 年底净资产 46 亿， 该公司发行分离交易可转债， 权证行权比例为 1： 1，行权价为 36 元，权证发行后在交易所上市，要达到上述条件，此次可转债发行额在 18-18.6 亿之间。 12．公司拟公开发行股票的， 其最近三年以现金或股票方式累计分配的利润不少于最近 三年实现的年均可分配利润的 30% 。 13．权益结算的股份支付，授予日后需确认公允价值变动。 14．股份公司设立可采用发起和募集方式，两种方式下的注册资本均为实收资本。 15．对商业银行需聘请国外事务所进行补充审计。 16．首发 3 年前国有股权无偿划转， 不存在同业竞争、 关联交易等情形的视为实际控制 人没有发生变化。 17．持续督导期间，保荐人可对发行人提交证监会和交易所的文件进行事前审核。 18．上市公司董事会决议应公告，但监事会决议在有些情况下可以不公告。 19．8 月 1 日股东会做出对股东担保的决议，关联董事未回避， 8 月 2 日股东可以自己 的名义提起诉讼。 20 ．股份公司董事会表决时一人一票、 有限责任公司表决时可以一人一票， 也可由公司 章程约定。 21 ．有限责任公司合并分立的不需要进行清算。 22 ．内幕交易的主体不仅包括个人，还包括法人。 23 ．违法买卖股票未获利的，也可对其进行罚款。 24 ．某高管 2007 年首发持有 100 万股， 2008 年买入 20 万股，又卖出 10 万股（已过 1 年期限），问 2009 年该高管合计卖出 27.5 万股，不考虑其他因素，其行为符合相关规定。 多选题 1．证券投资者保护基金的来源包括（ ）。 A ．上海深圳交易所在风险基金分别达到规定的上限后交易经手费的一定比例 B ．发行股票、可转债等申购冻结资金的全部利息收入 C ．证券公司营业收入的一定比例