国企海外经营的合规管理及合规评价培训大纲.pdfVIP

《国企海外经营的合规管理及合规评价》 培训大纲 主讲人：西安交通大学 冯涛 第一讲 合规管理概述 一、什么是合规管理？ 1、遵守法律法规和行业准则； 2 、遵守企业伦理和内部规章； 3、遵守社会规范和道德操守； 4 、“合规”是企业合法经营的底线。 二、合规管理的涵义 1、设置企业和员工经营活动的边界； 2 、确保企业和员工的所有经营活动都在边界之内； 3、预测并控制越界行为的风险； 4 、监督检查越界行为并作出相应调整。 三、为什么要进行合规管理？ 1、合规是法律规范的强行性规定； 2 、合规管理是企业持续稳健发展的内在要求； 3、合规管理是企业依法合规经营的有力保障；  电话E-mail ：0292668972@163.com 第 1 页 共 7 页 4 、合规管理了是企业有效规避各类风险的重要途径。 四、国际合规管理的通行做法 1、巴塞尔银行监管委员会《合规与银行内部合规部门》（2005 ）； 2 、美国《联邦量刑指南》（1987）：企业犯罪； 2.1 是否构建防止并发现违法的合规项目 2.2 企业治理方面（特别是大公司管理高层的监控）的合规 项目： 2.3 其他方面的合规项目 3、美国《反海外腐败法》； 3.1 长臂原则 3.2 最低联系 3.3 案例分析：美国证交会发布的依据反海外腐败法处罚的 在华涉案的跨国公司 4 、美国《多德-弗兰克华尔街改革法》（2010 ）； 5、英国《反贿赂法》（2011 ）； 6、50 多个跨国公司联合出台《全球契约》（2000 ）； 7、《联合国反腐败公约》； 8、经合组织《内控、道德与合规的良好做法指引》； 9、世界银行《诚信合规指南》。 10、案例分析：世界银行黑名单上的中国企业 五、国际合规管理的发展趋势 1、全球反腐力度加强； 第 2 页 共 7 页 2 、合规标准更趋严格； 3、强调社会责任、全球责任； 4 、视监管和合规为第一风险。 第二讲 国企海外经营中合规性管理方面存在的问题 一、国企与世界合规标准的差距 1、中外规则意识的差异 2 、国企存在的问题： 2.1 难以适应国外的法律，走出去困难； 2.2 对合规问题不够重视：视为作秀和公关的工具 3、制度建设缺乏系统性 二、案例分析：央企的十大“牛皮鲜” 第三讲 国企如何进行合规管理？ 一、合规管理的“四有” 1、合规管理有目标； 2 、合规管理有理念； 3、合规管理有原则； 4 、合规管理有方法。 二、合规管理的“ 四个误区” 误区一：合规“碍手碍脚”，制约健康发展。 误区二：合规“繁文缛节”，降低工作效率。 第 3 页 共 7 页 误区三：合规“增加成本”，影响经营效益。 误区四：合规“重在结果”，其他可有可无。 三、国企海外经营中合规管理指引 1、健全组织机构 2 、制定制度流程 3、加强宣传培训 4 、全员协调配合 5、建设合规文化 6、畅通举报通道 7、查处违规行为 8、完善合规系统 四、合规管理部门的职责范围 1、识别并评估业务活动中的合规风险； 2 、就合规问题向管理层提供咨询； 3、为员工设定合规的书面指导； 4 、评估内部业务流程、管理制度等是否合规，并提出修改完善 的意见或建议； 5、定期进行全面的合规风险评估，并向高级管理层或董事会报 告重大合规事项； 6、开展合规方面的宣传和培训。 五、