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关联交易决策制度 （经四届二十六次董事会修订） 地址：浙江·平湖·电话：0573 传真：0573 邮编：314214 浙江景兴纸业股份有限公司 关联交易决策制度 (2013 年8 月修订) 第一章 总则 第一条 为规范浙江景兴纸业股份有限公司(以下简称“公司”)的关联交易行为, 保护公 司、股东和债权人的合法权益, 保证公司关联交易决策行为的公允性, 根据《中 华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市 规则(2012 年修订)》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等 法律、法规和规范性文件及公司章程的有关规定, 制定本制度。 第二章 关联人和关联交易 第二条 关联交易的定义: 关联交易是指公司或其控股子公司与关联人(定义见下文第三 条)发生的转移资源或义务的事项, 具体包括但不限于下列事项: (一) 购买或出售资产; (二) 对外投资(含委托理财, 委托贷款, 对子公司、合营企业、联营企业投资, 投资交易性金融资产、可供出售金融资产、持有至到期投资等); (三) 提供财务资助; (四) 提供担保; (五) 租入或租出资产; (六) 签订管理方面的合同(含委托经营、受托经营等); (七) 赠与或受赠资产; (八) 债权或债务重组; (九) 研究与开发项目的转移; (十) 签订许可协议; (十一) 购买原材料、燃料、动力; 2 (十二) 销售产品、商品; (十三) 提供或接受劳务; (十四) 委托或受托销售; (十五) 关联双方共同投资; (十六) 其他通过约定可能造成资源或义务转移的事项。 第三条 关联人包括关联法人和关联自然人。 第四条 具有下列情形之一的法人, 视为公司的关联法人: (一) 直接或者间接控制公司的法人或其他组织; (二) 由前项所述法人直接或者间接控制的除公司及其控股子公司以外的法人 或其他组织; (三) 由本制度第五条所列公司的关联自然人直接或者间接控制的、或者担任 董事、高级管理人员的, 除公司及其控股子公司以外的法人或其他组织; (四) 持有公司5% 以上股份的法人或者一致行动人; (五) 中国证券监督管理委员会、交易所或者公司根据实质重于形式的原则认 定的其他与公司有特殊关系, 可能造成公司对其利益倾斜的法人或其他 组织。 第五条 具有下列情形之一的自然人, 为公司的关联自然人: (一) 直接或者间接持有公司5% 以上股份的自然人; (二) 公司的董事、监事及高级管理人员; (三) 直接或间接地控制公司的法人的董事、监事及高级管理人员; (四) 本条第(一)款和第(二)款所列人士的关系密切的家庭成员, 包括配偶、父 母、配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、年满十八周岁的子女及其配偶、 配偶的兄弟姐妹和子女配偶的父母; (五) 根据实质重于形式的原则认定的其他与公司有特殊关系, 可能造成公司