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证券业从业人员资格考试培训
考试内容
• 资格考试内容包括一门基础性科目和一门专业性科目即可获得证
书
• 基础性科目:《证券市场基础知识》 必考的科目
• 专业性科目:《证券投资分析》 选考
• 《证券投资基金》 选考
• 《证券交易》 选考
• 《证券发行与承销》 选考
• 证券从业资格: 基础+任意一门专业
• 证券从业一级资格: 基础+任意二门专业
• 证券从业二级资格: 基础+四门专业
• 考试形式:计算机答题,中文题目,单科考试120分钟,单科60
分及格
• 考试题型有三种,分别是单项选择题、不
定选项选择题和判断题。每种题型都是60
道,其中单项选择题40道是0.5分,20道是
1分(题目中会标明);不定选项选择题,
40道是0.5分,20道是1分(题目中会标
明);判断题每个0.5分。
目录
• 第一章证券市场概述
• 第二章股票
• 第三章债券
• 第四章证券投资基金
• 第五章金融衍生工具
• 第六章证券市场运行
• 第七章证券中介机构
• 第八章证券市场法律制度与监管
08年教材:第一章证券市场概述
• 1、截至2007年末,中国保险业投资类资产规模已经超过
2万亿元人民币。
• 2、经国务院批准,中国投资有限责任公司于2007年9月
29 日宣告成立,注册资本金2000亿美元,成为专门从事
外汇资金投资业务的国有投资公司,以境外金融组合产品
为主,开展多元投资,实现外汇资产保值增值,被视为中
国主权财富基金的发端。
• 3、2007年末,中国境内上市公司市值达到327140.89亿
元人民币。2007年国内生产总值为246619亿元人民币,
中国证券化达到132.65%
4 、2007年以来,主要发源于美国的次级按揭贷款和相关证
券化产品危机广泛影响了全球金融机构和市场,我国一些
商业银行也受到波及;同时,次级债券危机引发的全球金
融动荡还将在一定时期内继续对我国证券市场发展产生持
续影响。
5、截至2007年底,沪、深两市共1298家上市公司完成或者
进入股改程序,占股改公司的98%;未进入股改的程序的
上市公司仅有33家,股权分置改革在两年的时间内基本完
成。
6、2007年7月,中国证监会以证券公司风险管理能力为基础
,结合公司市场影响力对证券公司进行了重新分类,支持
优质证券公司做大做强。2007年8月底,证券公司综合治
理工作成功结束,实现了各项主要目标。
4 、2007年以来,主要发源于美国的次级按揭贷款和相关证
券化产品危机广泛影响了全球金融机构和市场,我国一些
商业银行也受到波及;同时,次级债券危机引发的全球金
融动荡还将在一定时期内继续对我国证券市场发展产生持
续影响。
5、截至2007年底,沪、深两市共1298家上市公司完成或者
进入股改程序,占股改公司的98%;未进入股改的程序的
上市公司仅有33家,股权分置改革在两年的时间内基本完
成。
6、2007年7月,中国证监会以证券公司风险管理能力为基础
,结合公司市场影响力对证券公司进行了重新分类,支持
优质证券公司做大做强。2007年8月底,证券公司综合治
理工作成功结束,实现了各项主要目标。
• 7、2007年基金资产规模总和达3.1万亿元。
• 8、截至2007年底,59家基金管理公司中有28家合资基金
管理公司。
• 9、2007年底,沪、深两市总市值位列全球资本市场第三
;2007年首次公开发行股票融资4595.79亿元,位列全球
第一;日均交易量1903亿元,成为全球最为活跃的市场之
一。
• 10、截至2007年12月底,共发行境外上市外资股154家,
增资发行57家,可转换债券6家,筹资额1075.09亿美元
。
• 11、截至2007年1约31 日,已经有107家外资证券经营机
构在华设立代表。
• 12、2008年3月,中国证监会又批准美国哥伦比亚大学为
合资境外机构投资者,QIFF家数增加至53家
• 13、截至2007
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