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交易管理办法 第一章 总则 第一条 为规范公司交易工作，根据〈〈中华人民共和国证券投资 基金法》、〈〈证券投资基金管理公司管理办法》等法律法规以及公司内 部投资管理制度制定本办法。 第二条 在本办法中，除非明确指出或不适用，所称的投资组合 包括公司管理的各类产品。 第三条 本办法所规范的范围包括所有交易品种，以及一级市场 申购分销、二级市场交易等所有交易相关活动。 第四条 公司实行集中交易制度，所有投资组合的交易委托均通 过交易管理部集中完成，实行统一交易和统一管理。交易管理部向投 资总监和投资风险总监报告，独立于各投资部门。交易总监可以根据 工作类型划分不同业务组，分设业务主管和交易员岗位，负责具体的 交易执行。 第五条 交易执行的原则是：在合法合规的前提下，及时、准确、 合理地执行指令，遵循公平交易原则，平等对待所有投资组合。 第六条 交易基本流程：基金经理（含投资经理，下同）按照规 定的形式下达投资指令，经过人工或电脑程序的合规性风险检查后， 如发现不符合规定要返回给下达人要求修改或取消， 确认符合规定的 指令被放行到交易前台，由相关业务主管做必要的检查和协调后，分 发给交易员予以执行，执行结果要及时被反馈给指令下达人。 第二章指令下达 第七条 有效的指令下达形式包括：交易系统电子指令、书面签 字指令和公司录音电话指令。指令应当明确证券名称、代码、方向、 数量、价格等要素。基金经理有义务妥善保管交易系统的登陆密码， 因密码外泄造成基金损失的需承担相应责任。 基金经理因出差和请假 等原因，可以根据公司相关规定授权他人以书面形式下单。 第八条 对于反向指令的规定： （一） 同一投资组合同日内禁止下达反向指令， 有特殊规定的除 外； （二） 不同投资组合同日内可以下达反向指令。 如因某种原因申 请反向交易，应填写异常交易报告单说明理由，经投资总监审批，交 易管理部备案后可以放开； 第三章合规检查 第九条所有指令在交易执行前，必须首先通过人工或电脑程序 的合规风险检查，符合规定的指令才能被放行到交易前台，对于不符 合规定的指令，下达人必须做出必要的修改或取消投资指令。 第十条指令下达人需在下达投资指令前完成必要的合规检查， 并对投资的合规性负责。 第十一条风险管理部负责根据相关规定在投资交易系统中设 定合规风险检查控制开关和参数，并根据相应的审批手续对阀值进行 调整。同时风险管理部负责保管所有审核性文件，随时备查。 第十二条 无法通过合规检查系统进行白动控制的检查项目， 在指令下达人充分白检的基础上，再由风险管理部和交易管理部根据 职责分工，设计和严格履行人工检查流程，并不断完善风险控制体系。 第四章 指令接收和执行 第十三条 指令到达交易管理部，由相关业务主管负责接收， 对于异常指令可以拒绝，正常指令应及时、准确地分配给交易员予以 执行，并在各投资组合指令发生交叉、反向等情况时予以协调和反馈。 第十四条交易员在执行交易过程中，应根据专业判断和谨慎 性原则，对重大指令、特殊指令、股价异动指令等，及时向业务主管 报告，得到反馈后才执行，业务主管要对相关交易进行重点关注。 第十五条 对于不同投资组合同一证券的同向交易指令，按照 相关的公平交易原则执行。 第十六条 对于不同投资组合同一证券的反向交易指令，按照 时间优先、价格优先的原则执行。如果反向交易得到相应的审批，应 按照时间优先、价格优先的原则先后分别执行，执行中应确保同一时 间只有一个交易方向，相反方向不得挂单。 第十七条 不得接收同一投资组合对于同一股票的当日反向交 易指令（有特殊规定的除外）。 第五章交易监督和反馈 第十八条交易员在交易执行过程中，若发现可能导致投资组 合违规时，应立即停止执行，并报告部门业务主管，由其通知指令下 达人进行调整，如没有及时调整，应立即报告投资总监进行处理。 第十九条交易管理部在指令执行方面与下达人产生分歧的， 应及时进行沟通协商，协商不能达成一致时，由投资总监决定是否执 行该投资指令。 第二十条 如果发现指令执行存在差错，一经确认应立即向交 易总监报告，由交易总监组织采取补救措施以使损失降低到最小， 并 及时做进一步上报，相关人员应及时填写差错报告。差错处理完毕后， 应及时总结和完善，防范类似风险的发生。 第二^一条 指令下达人日终需了解交易执行的最终结果，交易 管理部有义务就未完成原因做出解释。电脑系统能够完整记录交易相 关信息的，无须对投资指令及执行情况进行书面确认。 电脑系统可以 完整记录，但下达人或执行人有疑义的，须进行书面确认。电脑系统 不能完整记录的，须进行书面确认，由交易管理部负责归档备查。 第二十二条 交易管理部在日常交易过程中，如遇涉及重大风险 问题时应即时向公司投资总监、风险总监汇报。 第六章其它 第二十三条本办法由投资