金融工程科创板ETF，更适合个人投资者的科创板指数基金.docxVIP

内容目录 TOC \o 1-2 \h \z \u 指向科技，面向未来：科创板基本信息介绍 5 市场定位：立足科技，鼓励研发 5 上市要求：财务要求相对较低 6 发行流程：注册制 VS 审核制 8 信息披露：与沪市主板基本一致 9 稳中向好，初见成效：科创板运行一周年概况 12 上市情况：IPO 提速明显，融资规模比肩主板 12 交易状态：市值分布均匀，市场成交活跃 13 赚钱效应：上市首日涨幅大，后续有一定风险 16 科创 50 指数基本情况介绍 17 科创 50 指数编制规则介绍 17 指数代表性充分 18 行业特征鲜明 18 科创属性突出、成长能力较强 19 指数行情及估值：以纳斯达克市场为鉴 21 借道 ETF 投资科创板 24 投资者适当性管理：更高的准入门槛 24 新股申购：更偏向公募基金等机构投资者 24 交易规则：涨跌幅限制更大、日内波动更高 25 退市制度：退市情形更多、执行标准更严 26 华泰柏瑞科创板ETF（认购代码：588093，交易代码：588090） . 26 图表目录 图 1：我国多层次资本市场结构示意图 5 图 2：科创板首次公开发行上市审核及注册流程 8 图 3：各板块每月 IPO 公司数量（2019.7-2020.7） 12 图 4：各板块 IPO 公司累计数量（2019.7-2020.7） 12 图 5：各板块 IPO 累计融资规模（2019.7-2020.7） 13 图 6：各板块待审核公司数量（截至 2020.7.22） 13 图 7：各板块成分股总市值-数量分布情况（2020.7.22） 14 图 8：各板块成分股总市值-市值占比分布情况（2020.7.22） 14 图 9：科创板所有股票总成交量及总成交额变化（2019.7.23-2020.7.22） .......................................................................................................... 15 图 10：科创板每日融资余额与融券余额走势（2019.7.23-2020.7.22） 15 图 11：科创板股票上市以来涨跌幅分布直方图（2019.7.22-2020.7.22） .......................................................................................................... 16 图 12：科创板股票上市首日涨幅分布直方图（2019.7.22-2020.7.22） 16 图 13 ： 科创板股票上市以来涨跌幅（ 剔除首日涨幅） 直方图 （2019.7.22-2020.7.22） ................................................................. 16 图 14：科创 50 指数在各项指标上占全体科创股比例（截至 2020 年 6 月 30 日） 18 图 15：科创 50 指数申万二级行业数量分布（2020.7.22） 18 图 16：科创 50 指数申万二级自由流通市值分布（2020.7.22） 18 图 17：科创 50 指数 GICS 行业数量分布 19 图 18：科创 50 指数 GICS 自由流通市值分布 19 图 19：纳斯达克 100 指数 GICS 行业数量分布 19 图 20：纳斯达克 100 指数 GICS 权重分布 19 图 21：科创 50 指数与主要指数在各项指标上的差异（2019 年报数据） .......................................................................................................... 20 图 22：主要指数盈利能力（ROE）对比 20 图 23：科创 50 指数与其他主要指数净值走势（2019.12.31-2020.7.22） .......................................................................................................... 22图 24：2020 年以来各指数区间涨跌幅（2019.12.31-2020.7.22） ......... 22图 25：美股主要指数净值走势（2009.12.31-2020.7