公司上市的条件和作业流程.docVIP

企业上市条件和步骤（资料） 一、基础条件： 依据中国《企业法》要求，股份申请其股票上市必需符合下列条件： 　　1、股票经国务院证券管理部门同意已向社会公开发行； 　　2、企业股本总额不少于人民币5000万元； 　　3、开业时间在三年以上，最近三年连续盈利;原国有企业依法改建而设置，其关键提议人为国有大中型企业，可连续计算； 　　4、持有股票面值达人民币1000元以上股东人数不少于1000人，向社会公开发行股份达企业股份总数25%以上；企业股本总额超出人民币4亿元，其向社会公开发行股份百分比为15%以上； 　　5、企业在最近三年内无重大违法行为，财务会计汇报无虚假记载； 　　6、国务院要求其它条件。 满足上述条件可向国务院证券管理审核部门及交易所申请上市。 二、基础步骤： ·确定成立路径（股份改革）·制订改制方案·聘用验资、资产评定、审计等中介机构·申请设置资料·召开创建大会·聘用券商（主承销资格）·教导期≧1年，使用期3年·上市方案和可研汇报（董事会）·确定发行结构 · ·确定成立路径（股份改革） ·制订改制方案 ·聘用验资、资产评定、审计等中介机构 ·申请设置资料 ·召开创建大会 ·聘用券商（主承销资格） ·教导期≧1年，使用期3年 ·上市方案和可研汇报（董事会） ·确定发行结构 ·发行目标 ·发行规模 ·分销架构 ·投资者爱好 ·估值 ·草拟招股书 ·准备法律和会计文件 ·申报材料制作 ·开始审议程序 ·估值/定位 ·准备对监管部门意见提出回应 ·发表招股书 ·定价 ·股份配置 ·交易和稳定股价 ·发行结束 ·研究报道 ·后市支持 ·审核经过后决定发行 ·推出研究汇报 ·准备分析员说明会和路演 ·向研究分析员作企业和发行介绍 ·询价、促销 ·确定规模和定价范围 第一阶段 成立股份企业 第六阶段 股票上市及后续 第五阶段 促销和发行 第四阶段 申报和审议 第三阶段 股票发行筹备 第二阶段 上市前教导 三、操作细则： 股份企业设置 依据《企业法》第七十八条要求，股份设置能够采取提议设置或募集设置两种方法。提议设置是指由提议人认购企业发行全部股份而设置企业。在提议设置股份方法中，提议人必需认足企业发行全部股份，社会公众不参与股份认购。募集设置是指由提议人认购企业应发行股份一部分，其它股份向社会公开募集或向特定对象募集而设置企业。20XX年10月27日修订实施《企业法》将募集设置分为向特定对象募集设置和公开募集设置。 （一）设置条件 1、提议人符正当定人数。依据《企业法》第七十九条要求，设置股份，应有2人以上200人以下为提议人，其中必需有半数以上提议人在中国境内有住所。 2、提议人认购和募集股本达成法定资本最低限额。股份注册资本最低限额为人民币500万元。法律、行政法规对股份注册资本最低限额有较高要求，从其要求。股份采取提议设置方法设置，注册资本为在企业登记机关登记全体提议人认购股本总额。企业全体提议人首次出资额不得低于注册资本20%，其它部分由提议人自企业成立之日起两年内缴足。在缴足前，不得向她人募集股份。提议人、认股人缴纳股款或交付抵作股款出资后，除未按期募足股份、提议人未按期召开创建大会或创建大会决议不设置企业情形外，不得抽回资本。 3、股份发行、筹备事项符正当律要求。提议人必需依据要求申报文件，负担企业筹备事务。 4、提议人制订企业章程。企业章程是企业最关键法律文件，提议人应该依据《企业法》、《上市企业章程指导》或《到境外上市企业章程必备条款》及相关要求要求，起草、制订章程草案。采取募集方法设置股份企业，章程草案须提交创建大会表决经过。提议人向社会公开募集股份，须向中国证监会报送企业章程草案。 5、有企业名称，建立符合股份要求组织机构。拟设置股份应该依据工商登记管理要求要求确定企业名称。企业名称应该由行政区划、字号、行业、组织形式依次组成，法律、法规另有要求除外。企业只能使用一个名称。经企业登记机关核准登记企业名称受法律保护。股份应该建立股东大会、董事会、经理和监事会等企业组织机构。 6、有企业住所。企业以其关键办事机构所在地为住所。企业住所是确定企业登记注册等级管辖、诉讼文书送达、债务推行地点、法院管辖及法律适用等法律事项依据。经企业登记机关登记企业住所只能有一个，企业住所应该在其企业登记机关辖区内。企业住所变更，须到企业登记机关办理变更登记。 （二）设置方法和程序 1、新设设置。即5个以上提议人出资新设置一家股份企业。 （1）提议人制订股份企业设置方案； （2）签署提议人协议并确定企业章程草案； （3）取得国务院授权部门或省级人民政府对设置企业同意； （4）提议人认购股份和缴纳股款； （5）聘用含有证券从业资格会计师事务所验资； （6）召开创建大会并建立企业组织机构； （7）向企业登