证券股份有限公司融资融券非交易类证券划转业务操作管理办法.docVIP

ⅩⅩ证券股份有限公司融资融券非交易类证券划转业务操作管理办法 总则 第一条 为加强公司融资融券业务的内部管理，规范业务操作规程，明确各岗位的职责分工，根据沪深交易所《融资融券交易试点实施细则》、登记结算公司《融资融券试点登记结算业务实施细则》、《ⅩⅩ证券股份有限公司融资融券业务试点管理办法》以及《ⅩⅩ证券股份有限公司融资融券业务操作管理规程》，制定本办法。 第二条 本办法所指融资融券非交易划转类业务主要包括券源划转、担保证券转入、担保证券转出、余券划转等业务。 券源划转 第三条 券源划转是指将证券从公司自营账户划转至融券专用证券账户，或者将证券从公司融券专用证券账户划转至自营账户。 第四条 融资融券管理委员会在沪深证券交易所限定的范围内，审批融券标的证券的品种，公司自有证券中只有“可供出售金融资产”科目下的融券标的证券才可用于融券业务。公司融券专用证券账户中的证券为解除限售存量股份的，其数量与证券投资部卖出数量合计符合《上市公司解除限售存量股份转让指导意见》中关于“持有解除限售存量股份的股东预计未来一个月内公开出售解除限售存量股份的数量超过该公司股份总数1%的，应当通过证券交易所大宗交易系统转让所持股份”的规定。 第五条 财务管理部负责可融证券的额度和品种管理，下达可融证券划拨指令，证券投资部按照指令划拨证券，清算中心负责券源划转的证券清算。 （一）财务管理部根据市场情