关于公司治理专项活动整改事项落实情况的说明.pdfVIP

乐山电力股份有限公司 关于公司治理专项活动整改事项落实情况的说明 根据中国证监会（证监公司字[2007]28号）《关于开展加强 上市公司治理专项活动有关事项的通知》和四川证监局（川证监 上市[2007]12号）《关于贯彻落实上市公司治理专项活动有关工 作的通知》精神，公司于 2007 年 4 月起开展了公司治理专项活 动。针对本次治理专项活动中公司自查发现问题和四川证监局现 场检查发现问题，公司已在限期内进行了整改落实。现根据中国 证监会（公告[2008]27 号）《关于公司治理专项活动的通知》以 及四川证监局（川证监上市[2008]35号）《关于开展上市公司资 金占用自查自纠，进一步规范公司运作的通知》和（川证监上市 [2008]38号）《关于进一步推进公司治理专项活动的通知》的要 求，将截止2008 年6 月30 日公司治理整改报告中所列事项的 整改情况说明如下： 一、对公司自查发现问题的整改落实情况 通过深入开展公司治理专项活动，公司发现治理方面存在制 度建设和董事会下设专门委员会不够健全等问题，针对自查中发 现的问题公司在限期内进行了整改落实： 1、公司治理制度的修订和完善 整改落实情况：公司于2007年6 月 28日召开了第六届董事 会第二次临时会议，修订完善了公司《信息披露事务管理制度》， 同时制订了公司《募集资金管理办法》。 2007年 8月10 日召开的第六届董事会第三次会议，修订和 1 制订了公司《董事会议事规则》、《独立董事工作制度》、《投资者 关系管理制度》、《总经理工作细则》、《关联交易管理办法》、《董 事监事和高级管理人员持有本公司股份及其变动管理办法》等相 关治理制度。 2007年 8月10 日召开的第六届监事会第三次会议，修订和 完善了公司《监事会议事规则》。 2007年 9月5日召开的公司2007 年第二次临时股东大会， 审议通过了公司《募集资金管理办法》、《董事会议事规则》、《监 事会议事规则》、《关联交易管理办法》、《独立董事工作制度》和 《董事、监事和高级管理人员持有本公司股份及其变动管理办 法》。 2007年12月3日召开的公司第六届董事会第七次临时会议， 修订完善了公司《薪酬与考核委员会工作细则》、制订了公司《审 计委员会工作细则》。 2008年1月21日召开的公司第六届董事会第八次临时会议， 制订了公司《审计委员会年报工作规程》和《独立董事年报工作 制度》。 上述公司相关治理制度，经公司董事会或股东大会审议通过 后，目前已正式生效执行。 2、建立健全公司董事会专门委员会 整改措施：公司董事会下设薪酬与考核委员会和审计委员会 公司已于 2007 年 12 月 26 日设立，2008 年 1 月 21 日召开的第 六届董事会第八次临时会议选举了委员会委员。 二、对四川证监局现场检查发现问题的整改落实情况 2007年 9月19 日，四川证监局对公司治理专项活动进行现 2 场检查验收，11月13日，公司收到四川证监局出具的《关于对 乐山电力股份有限公司法人治理综合评价及整改建议的函》。公 司对整改建议函中提出的问题在限期内进行了整改落实： 1、根据自查发现的问题，公司应尽快成立审计委员会等相 关专业委员会，并切实发挥好专业委员会尤其是薪酬与考核委员 会、审计委员会的作用。 整改落实情况：公司董事会下设薪酬与考核委员会和审计委 员会公司已于 2007 年 12 月 26 日设立，2008 年 1 月 21 日召开 的第六届董事会第八次临时会议选举了委员会委员。 2、公司应按照《关于进一步加快推进清欠工作的通知》（证 监公司字〔2006〕92 号文）的要求，在章程中载明制止股东或 者实际控制人侵占上市公司资产的具体措施，公司董事会应建立 对大股东所持股份“占用即冻结”的机制。 整改落实情况：公司按照《关于进一步加快推进清欠工作的 通知》（证监公司字〔2006〕92号文）的要求，于2007年12月 26日召开的2007年第三次临时股东大会对公司章程部分条款进 行了修改。在章程中载明制止股东或者实