国际技术准化中的知识产权问题：法律经济分析.pdfVIP

【内容提要】知识经济时代的到来使技术竞争加剧，并集中表现为技术标准之 争。在全球化和知识经济时代，标准已成 【内容提要】知识经济时代的到来使技术竞争加剧，并集中表现为技术标准之 争。在全球化和知识经济时代，标准已成为知识经济模式下产业竞争的基础以 及市场准入的重要门坎。当前国际技术标准化出现了专利标准化的新趋势，标 准化中的知识产权问题的表像是知识产权被纳入技术标准，而其本质则是作为 私权的知识产权和作为公共产品的标准之间的关系的问题，知识产权一旦被纳 入标准，就可以挟公共产品之利器而为权利持有人谋利，故必须对标准中的知 识产权进行规制,其主要方法是反垄断审查。国际标准化中知识产权问题还涉及 市场准入问题，并有相当的发展内涵。 【关键词】国际技术标准化 知识产权 私权 准公共产品 规制 近年来，在我国对标准的重视达到了前所未有的高度，企业界流传着这样一 段话“一溜的企业卖标准，二流的企业卖技术，三流的企业卖产品。”这表明 了人们对标准重要性的认识。2005年6月30 日，WTO公布了《2005年世界贸 易报告》，该报告的副题为：“探讨贸易、标准和WTO之间的关系”，该报告 显示出WTO对标准化问题的高度重视。就在该报告发布之前不久，中国驻WTO 代表团向WTO发出了《标准化中的知识产权问题》的提案。这引发了贸易领域 对标准化中的知识产权问题的大讨论。对国际标准化中的知识产权问题需要进 行深入的分析求证。 一、关于标准化的经济分析 1、技术标准的概念 在现代社会，技术标准已经渗透到了社会经济生活的方方面面。那么什么是 技术标准？按照欧洲委员会的观点，技术标准“是一种与产品或服务相关并得 到大多数生产厂商和用户承认的技术规范。”[1]在实际生活中,技术标准可以 分为法定标准(dejurestandards)和事实标准(defactostandards)。前者指由公 认的标准制定机构（公权）经正式程序制定并颁布，有强制性和推荐性两种； 后者指生产厂商凭借其在市场上的技术主导地位使其产品所代表的技术逐渐成 为该行业的通用标准。本文中讨论的主要是法定标准。 我国现行《标准化法》将技术标准分为级，即国家标准、行业标准、地方标 准和企业标准。国家标准和行业标准又分为强制性和推荐性两类。然而根据 WTO《贸易技术壁垒协议》（《TBT协议》），“标准”是非强制性的技术档， 只有“技术法规”才可强制执行。因而我国强制性技术标准其实等同于TBT协 议中的“技术法规”。 2、标准化的主要功能：促进劳动分工和经济增长 标准是人类技术立场的共同语言。有人用《圣经?创世纪》里上帝通过搅乱挪 亚后裔所使用的语言以阻止他们造通天塔的故事来说明标准化的意义[2]，标准 化通过使人们协同工作而导致力量的增强。在经济全球化的今天，对标准化的 作用和意义进行审视是极为必要的。 对标准化进行经济分析首先需要一个基本分析框架。即：为什么会出现标准 化，标准化与劳动分工及济增长之间存在何种关系？这离不开经济学中的一个 基本命题——劳动分工促进社会生产。分工促进生产的同时又产生了分工协调 成本，故“分工促进生产力”这一命题只有在分工的收益大于协调成本的条件 下才能够成立。而标准化作为被社会普遍接受的技术选择，在衔接了相互独立 的专业化操作的同时降低了市场交易过程中的关于产品规格、质量等的信息搜 寻成本，因此标准化有利于降低分工协调成本，使“分工促进生产力”命题得 以成立。 标准化通过明确的技术指标，衔接了相互独立的专业化操作，在满足同样质 量要求的前提下实现了产品的最终形式。由于产品按照标准进行生产，而标准 是一种明确、规范、法律可援引的档案，所以标准具有市场交易信号的功能， 并有助于降低市场交易中的信息搜寻成本，以及合同执行中的风险和治理成 本。在内部协调成本给定的情况下，标准化的发展使企业可以在保证质量的前 提下，通过零部件的外购，调整企业的边界，将生产集中在最具有专业优势的 领域，从而进一步深化了分工，因此，标准化从本质上说，是了劳动分工的产 物，它对社会经济发展的意义主要在于降低分工协调成本，真正实现分工促进 生产力[3]。 2、技术标准与技术许可：市场准入的通行证 知识经济时代，知识产权和标准策略已成为企业在国际市场上制胜的法宝。 即通过技术标准使自己的知识产权策略得以实施。企业不再仅满足于取得专利 和在本行业的技术领先，而是要成为本行业中的规则制定者和创造者，通过将 本企业的知识产权融入技术标准，实施其技术许可战略，通过标准形成本行业 和本领域的规则，让别人去追随和