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反洗钱考试题库及答案 反洗钱考试题库资料 一、填空题 1．金融机构应当设立专门的反洗钱岗位，明确( )负责 大额交易和可疑交易报告工作。 2 ．“一个规定，两个办法”确立的金融机构反洗钱工作的三项原 则是( ) 、 ( ) 、( ) 。 3 ．“一个规定，两个办法”要求金融机构建立反洗钱的四项主要 制度是（ ），大额交易报告制度，可疑交易报告制度和保存记 录制度。 4 ．金融机构反洗钱工作的监督管理机关是( ) 。 5 ．《金融机构大额和可疑支付交易报告管理办法》规定，存款人 申请开银行结算账户时，金融机构应审查其提交的开户资料的 （ ）、（ ）、（ ）。 6．金融机构不得为身份不明的客户提供服务或者与其进行交易， 不得为客户（ ）或者（ ）。 7 ．金融机构应当按照（ ）、（ ）、（ ）、（ ） 的原则，妥善保存客户身份资料和交易记录，确保能足以重现每项交 易，以提供调查可疑交易活动和查处洗钱案件所需的信息。 8．金融机构内设业务部门是反洗钱协查的协办部门，主要承担 （ ）的反洗钱协查职责。 9 ．金融机构工作人员参与伪造开户资料，为存款人开立银行结 算账户，协助进行洗钱活动的，应当给予（ ）；构成犯罪的， 第 1 页第 1 页 反洗钱考试题库及答案 移交司法机关依法追究（ ）。 10．履行反洗钱义务的机构及其工作人员依法提交大额交易和可 疑交易报告，受（ ）保护。 11．在业务关系续存期间，客户身份资料发生变更的，应当 （ ） 更新客户身份资料。 12．洗钱过程通常经过（ ）阶段 ，（ ）阶段 和 （ ）阶段。 13．成立于 1989 年的 （ ）的全称是打击洗钱金 融行动工作组，这个组织是目前全球最有影响的专业反洗钱国际组 织 。 14．我国于 2004 年建立了（ ），作为人民银行的 直属事业单位，履行反洗钱信息的接收和分析工作。 15． （ ）作为资金活动的载体，客观上容易成为洗 钱活动的渠道，因此也是洗钱犯罪的高发领域，是反洗钱工作的主战 场 。 16. 2003 年 9 月，中国人民银行正式成立 （ ）。 17．反洗钱工作是落实党中央和国务院关于（ ）， 打 击经济犯罪的一系列指示精神，有效防范和打击洗钱犯罪，维护国家 政治、经济、金融安全和正常的经济秩序与 人民群众根本利益的需 要，也是遏制其他严重刑事犯罪的需要。 18. （ ）是金融机构反洗钱活动的基础。 19．金融机构反洗钱工作的重点在于不断完善和严格执行法律规 第 2 页第 2 页 反洗钱考试题库及答案 章制度，堵塞可能被洗钱等犯罪活动利用的漏洞，及时报告 （ ） ，配合司