预印本的学术影响力研究——以arXiv自存档论文为例.docVIP

预印本的学术影响力研究——以arXiv自存档论文为例 信息技术的快速发展催生并促进了学术出版的网络化发展与进程，同时也极大地改变了科学家的学术交流方式，非正式交流网络的民主化、正式交流的 去正规化 是现代科学交流模式的新特征[1]。传统学术出版模式中存在论文发表周期长、传播范围受限、成本高等问题，而预印本将尚未在期刊发表的论文以自存档的形式进行知识共享和交流， 这是科学家共同体应对当前的 学术交流危机而探索出来一种有别于传统期刊论文的学术交流方式， 它具有 免费发表、 同行评议之前发表，甚至是无同行评议发表的特征。 关键词 预印本;arXiv;文献计量学;引用优势;学术影响力 2002 年， 开放学会研究所 (Open Society Insti‐ tute， OSI) 正式发布 布达佩斯开放存取计划(Budapest Open Access Initiative，BOAI) [2]，旨在促进和推动全球各学科领域研究论文免费获取，进而构建一个公平、开放、自由的新型学术交流环境。BOAI 提出了实现开放存取的两种途径， 即开放存取仓储 (Open Access Repository) 和开放存取期刊 (Open Access Journal)， 国际上也有学者称为 绿色开放存取 (Green Open Access) 和 金色开放存取(Gold Open Access) [3]。预印本系统作为开放存取仓储的一种，最初是出于与同行交流的目的，而为那些尚未在正式出版物上发表的科研论文或科技报告提供一个较为正式的开放交流平台[4]， 发展至今， 已涵盖了学术论文、技术报告、会议报告以及科研数据等多种形式的自存档文件。预印本系统中的自存档论文主要包括两种：一是前印本(pre-print)， 即未经同行评审或尚未发表的期刊论文; 二是后印本 (post-print)， 即已在期刊发表的论文。预印本拓宽了知识的传播渠道和范围， 消减了知识传播障碍，提高了学术交流效率，同时为科研评价补充了新的数据来源[5-6]。 2 国内外研究现状及发展动态 1991 年 8 月美国物理学家Paul Ginsprarg 创立了首个预印本数据库 arXiv (arX)， 发展至今已成为典范[7]， 提供了物理、数学、计算机、计量生物学、计量金融学和统计学等领域预印本的存档、检索、发布和交流共享服务[8]。目前国际上较为著名的预印本平台还包括经济学领域的RePEc[9]、生物科学领域的 bioRxiv[10] 以及图书情报学领域的 e-LIS[11] 等。我国于 2003 年 12 月签署《柏林宣言》 以支持开放存取运动;同年教育部科技发展中心主办的中国科技论文在线 (.jsp) 正式上线; 2004 年 3 月， 中国预印本服务系统 也随之正式上线;2016 年，国内首个按照国际规范运行的预印本平台 中国科学院科技论文预发平台 (ChinaX‐ iv) 正式上线， 这是我国数字出版领域的一次重要尝试与变革[12]。2017 年 7 月 20 日， 中国科学院 预印本与新型学术交流 开放研讨会在北京成功举办， 目的在于促进我国预印本平台的健康发展， 从而为科研人员打造更加便利、高效的学术交流环境，不断提高我国的国际科研学术影响力[13]。 随着预印本学术交流形式日益被认可， 作者对预印本的引用行为也日益受到关注。学术界通常将论文的被引量作为学术影响力评价的一个重要指标[14]。自从 2001 年Lawrence[15] 提出开放存取论文具有引用优势后，自存档对论文学术影响力的作用效果便引起了学术界的广泛关注[16-22]， Craig 等[23] 在2007 年对此进行了详尽的综述。由于预印本学术交流文化在不同学科中存在差异[24]，因而对其学术影响力的研究是需要区分学科领域的[25-26]。Brown[25] 以年 arXiv 中存储的 70144 篇物理学预印本为研究对象，发现它们被预印本引用的频次要比被期刊引用频次高出近 20 倍左右， 认为预印本正在成为物理学领域的重要学术交流载体。随后，Brown[27] 又对化学领域的预印本(Chemistry Preprint Server， CPS) 进行研究， 发现虽然 CPS 中的预印本没有被期刊论文所引用，但它们更容易获得广泛的讨论，并最终发表在高质量期刊中，认为CPS 在未来对于化学科学家之间的学术交流会发挥更大的积极作用。Harnad 等[28] 首先研究了自存档论文相比于非自存档论文的引用优势， 他们以arXiv 网站中物理和数学分类下的年发表的论文作为分析对象， 发现同一本期刊中的arXiv 论文相比于非