台湾省证券从业《证券市场》：证券市场监管的重点内容考试试卷.pdfVIP

台湾省证券从业《证券市场》：证券市场监管的重点内容考 试试卷 一、单项选择题（共 24 题，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、欧洲债券是指借款人（）。 A ．在欧洲发行的债券 B ．在本国以外的国家发行以本国货币为面值的债券 C ．在本国以外的国家发行以该国货币为面值的债券 D ．在本国以外的国家发行的，不以发行市场所在国货币为面值的国际债券 2 、甲是某证券公司的经理，与乙是好友，一日甲邀请乙带家人到他家作客，乙 来到甲的书房无意间看到甲的公司文件，发现有一股票将会使其大大获利，于是 偷偷记下了这个股票名称，第二天进行该交易获利 10 万元，则甲的行为__ 。 A ．不构成犯罪 B ．构成内幕交易罪 C ．构成泄露内幕信息罪 D ．构成侵犯商业秘密罪 3、依据我国当前有关法规，符合基金收益分配要求的是__ 。 A ．基金收益分配后基金份额净值可适当低于面值 B ．基金收益分配采取现金方式，每半年至少分配一次 C ．基金收益分配比例不得低于基金净收益的 80% D ．基金当年收益应当弥补上一年度亏损后，才可进行当年收益分配 4 、附息债券的麦考莱久期______其到期期限；对于零息债券而言，麦考莱久期 ______其到期期限。__ A ．大于；等于 B ．大于；小于 C ．小于；等于 D ．等于；大于 5、国债基金的收益率易受货币市场利率的影响，一般影响机制是__ 。 A ．货币市场利率下调时，国债基金的收益率下降 B ．货币市场利率上升时，国债基金的收益率上升 C ．货币市场利率上升时，国债基金的收益率下降 D ．货币市场利率下调时，国债基金的收益率不变；只有货币市场利率上升时， 国债基金的收益率才变 6、深圳证券交易所中小企业板块的交易由独立于主板市场交易系统的第二交易 系统承担，这是指（）。 A ．监察独立 B ．运行独立 C ．代码独立 D ．指数独立 7、以下不属于资产保管内部控制范围的是__ 。 A ．基金托管人必须将基金资产与自有资产、不同基金的资产严格分开 B ．托管人不得自行运用、处分、分配基金的任何资产 C ．基金托管人应安全保管与基金资产有关的重大合同和实物券凭证 D ．基金托管人应实行严格的岗位分离制度 8、（）是指托管业务经营活动必须能在发生时准确、及时地记录，按照“内部控 制优先”的原则，新设机构或新增业务品种时，必须已建立相关的规章制度。 A ．合法性原则 B ．完整性原则 C ．及时性原则 D ．有效性原则 9、下列属于选择性货币政策工具的是__ 。 A ．法定存款准备金率 B ．再贴现政策 C ．公开市场业务 D ．直接信用控制 10、上市公司______应当对______编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核 意见。__ A ．监事会；董事会 B ．董事会；监事会 C ．董事会；高级管理人员 D ．监事会；高级管理人员 11、下列关于优先股票的阐述，错误的是__ 。 A ．优先股票是指股东享有某些优先权利的股票 B ．优先股票作为一种股权证书，代表着对公司的所有权 C ．优先股股东具备普通股股东具有的基本权利 D ．优先股兼有债券的若干特点，它在发行时事先确定固定的股息率 12、发审委委员连续任期最长不超过（）届。 A ．2 B ．3 C ．4 D ．5 13、根据__ 的要求，中国证监会应当自受理封闭式基金募集申请之日起 6 个月内 作出核准或者不予核准的决定。 A ．《中华人民共和国证券法》 B ．《证券投资基金法》 C ．《证券投资基金管理暂行办法》 D ．《开放式证券投资基金试点办法》 14、证券公司投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股 票型证券投资基金资产，不得超过该计划资产净值的__ 。 A ．10% B ．20% C ．30% D ．35% 15、在证券市场上，资金的供应者和证券的需求者是__ 。 A ．证券发行人 B ．证券投资者 C ．证券中介机构 D ．监管部门 16、大多数技术指标都是既可以应用到个股，又可以应用到综合指数。______ 只 能用于综合指数，而不能应用于个股，这是由它的计算公式的特殊性决定