2021年斯芬克司药物研发（天津）股份有限公司股票定向发行说明书.pdf

斯芬克司药物研发（天津）股份有限公司股票定向发行说明书 公告编号：2021-003 斯芬克司药物研发（天津）股份有限 公司 股票定向发行说明书 （修订稿） 住所：天津市经济技术开发区海云街 80 号 17 号 厂房 A6-8 主办券商 东北证券股份有限公司 住所：长春市生态大街 6666 号 2021 年2 月 斯芬克司药物研发（天津）股份有限公司股票定向发行说明书 公告编号：2021-003 声明 本公司及控股股东、实际控制人、全体董事、监事、高级管理人员承诺定向发行说明 书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和 连带的法律责任。 本公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证定向发行说明书中财务 会计资料真实、完整。 中国证监会或全国股转公司对本公司股票定向发行所作的任何决定或意见，均不表明 其对本公司股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的声明均 属虚假不实陈述。 根据《证券法》的规定，本公司经营与收益的变化，由本公司自行负责，由此变化引 致的投资风险，由投资者自行负责。 斯芬克司药物研发（天津）股份有限公司股票定向发行说明书 公告编号：2021-003 目录 声明2 目录3 释义4 一、 基本信息5 二、 发行计划8 三、 非现金资产认购情况 14 四、 本次发行对申请人的影响 16 五、 附生效条件的股票认购合同的内容摘要 17 六、 中介机构信息 18 七、 有关声明 19 八、 备查文件22 斯芬克司药物研发（天津）股份有限公司股票定向发行说明书 公告编号：2021-003 释义 在本定向发行说明书中，除非文义载明，下列简称具有如下含义： 释义项目 释义 发行人、公司、斯芬克司、 挂牌公司 指 斯芬克司药物研发（天津）股份有限公司 报告期 指 2018 年度、2019 年度、2020 年1-9 月 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 全国股转系统 指 全国中小企业股份转让系统 全国股转公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 主办券商、东北证券 指 东北证券股份有限公司 沃德融金 指 北京沃德融金投资控股有限公司 山西斯芬 指 山西斯芬克司药业有限公司 《斯芬克司药物研发（天津）股份有限公 《公司章程》 指 司章程》 《斯芬克司药物研发（天津）股份有限公 《定向发行说明书》 指