深圳证券交易所中小企业板保荐工作指引(200812修订)汇总.docVIP

对于发布《深圳证券交易所中小公司板保荐工作指引》 （2008 年修订）的通知 各保荐机构、中小公司板上市公司： 为加强中小公司板上市公司保荐机构和保荐代表人作用， 提高中小公司板上市公 司规范运作水平， 促使中小公司板健康发展， 根据《证券刊行上市保荐业务管理 办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规、规章和本所有关业 务规则，结合中小公司板上市公司保荐工作监管实践， 我所修订了 《深圳证券交 易所中小公司板保荐工作指引》 ，现予以发布，自发布之日起施行。 特此通知 附件：《深圳证券交易所中小公司板保荐工作指引》 （2008 年修订） 深圳证券交易所 二○○八年十二月八日 附件： 深圳证券交易所中小公司板保荐工作指引 （ 2004 年 8 月 9 日发布， 2008 年 12 月第一次修订） 第一章 总则 第一条 为了加强中小公司板上市公司保荐机构和保荐代表人作用，提高中小企 业板上市公司规范运作水平， 促使中小公司板健康发展， 根据《证券刊行上市保荐业务管理办法》（以下简称“《保荐办法》”）、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）等有关法律、法规、规章和本所有关业务规则，拟订本指引。 第二条 本指引适用于深圳证券交易所 （以下简称 “本所”）中小公司板上市公司（以下简称“刊行人”或“上市公司” ）的上市介绍和持续督导工作。 第三条 保荐机构和保荐代表人应当遵守纪律、行政法规、中国证监会的规定以 及本所发布的业务规则、规定和通知等，诚实守信，公正独立，勤勉尽责，尽职 介绍刊行人证券上市， 持续督导上市公司实行规范运作、 信守许诺、信息披露等义务。 保荐机构和保荐代表人不得通过保荐业务牟取任何不正当利益。 第四条 保荐机构和保荐代表人应当保证向本所出具的文件真切、正确、完整，不存在任何虚假记录、误导性陈述或重要遗漏。 第二章 保荐协议 第五条 保荐机构在介绍刊行人证券上市之前，应当与刊行人签署保荐协议，明 确双方在刊行人申请上市期间和持续督导期间的权利和义务。 保荐协议应在提交上市申请文件时同时报送本所。 刊行人证券上市后， 保荐机构与刊行人对保荐协议内容作出改正的， 应当于改正后五个工作日内报本所备案。 终止保荐协议的，保荐机构和刊行人应当自终止之日起五个工作日内向本所报告，并说明原因。 第六条 保荐机构与刊行人应当在保荐协议中约定以下内容： （一）保荐机构及其保荐代表人有权列席刊行人的董事会、监事会和股东大会； （二）保荐机构及其保荐代表人有权随时查问刊行人召募资本专用账户资料； （三）刊行人应实时提供保荐机构发表独立建议事项所必需的资料， 保证保荐机构实时发表建议； （四）刊行人应积极配合保荐机构的现场检查工作以及参加保荐机构组织的培训等，不得无故阻挠保荐机构正常的持续督导工作； （五）刊行人有下列情形之一的， 应实时通知保荐机构并按约定方式实时提交有关文件： 1．变更召募资本及投资项目等许诺事项； 2．发生关系交易、为他人提供担保等事项； 3．实行信息披露义务或应向中国证监会、本所报告的有关事项； 4．刊行人或其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人等发生违法违规行为； 5．《证券法》第六十七条、七十五条规定的重要事件或其他对刊行人规范运作、持续经营、实行许诺和义务具有影响的重要事项； 6．中国证监会、本所规定或许保荐协议约定的其他事项。 第三章 保荐期间 第七条 保荐期间包括上市介绍期间和持续督导期间。 第八条 首次公然刊行股票的，持续督导期间为股票上市当年剩余时间及后来两个完整会计年度； 上市后刊行新股、 可变换公司债券和分别交易的可变换公司债券的，持续督导期间为股票、 可变换公司债券或许分别交易的可变换公司债券上市当年剩余时间及后来一个完整会计年度； 申请恢复上市的， 持续督导期间为股票恢复上市当年剩余时间及后来一个完整会计年度。 持续督导期间自股票、 可变换公司债券或许分别交易的可变换公司债券上市之日起计算。 第九条 在持续督导期间，保荐机构发生变更，新邀请的保荐机构应当达成原保荐机构未达成的持续督导工作，且持续督导的时间不得少于一个完整的会计年度。 第十条 持续督导期届满，存在以下尚未完结的保荐工作的，保荐机构应当持续达成： （一）召募资本使用； （二）可变换公司债券、分别交易的可变换公司债券的转股、行权； （三）股东许诺事项； （四）其他尚未完结的事项。 保荐机构在保荐期间未勤勉尽责的，其责任不因持续督导期届满而免除或许终止。 第十一条 出现以下情形之一的，本所鼓励上市公司实时从头邀请保荐机构进行持续督导： （一）上市公司或其控股股东、 实际控制人受到证监会行政处分或许本所公然斥责的； （二）上市公司连续二年信息披露查核结果为不合格的； （三）本所认定的其他情形。