广西证券从业资格考试模拟卷（1）新版.docVIP

广西证券从业资格考试模拟卷（1） 本卷共分为2大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。 严格遵守考试纪律，维护考试秩序！ 一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.1999年12月25日第九届全国人民代表大会常务委员会第十三次会议通过《中华人民共和国刑法修正案（一）》，此后又不断以修正案的形式作了修正，（）年12月28日公布了第四次修正案。 A．2001B．2002C．2003D．2004 参考答案：B 2.第十届全国人民代表大会常务委员会第二十二次会议于（）年6月29日通过《中华人民共和国刑法修正案（六）》，并于同日公布。 A．2003B．2004C．2005D．2006 参考答案：D 3.《中华人民共和国刑法》（简称《刑法》）于（）通过并实施。 A．1997年3月14日B．1997年6月1日C．1997年7月1日D．1998年1月1日 参考答案：C 4.下列关于《基金法》中关于基金份额持有人权利及其行使的规定（）。 A．基金份额持有人的义务，需要召开基金份额持有人大会审议决定的事项B．基金份额持有人大会的召集及公告内容C．基金份额持有人大会的召开方式和表决形式D．基金份额持有人大会召开的有效性以及审议事项表决通过的规定 参考答案：A 5.以欺骗手段取得银行或者其他金融机构贷款、票据承兑、信用证、保函等，给银行或者其他金融机构造成重大损失或者有其他严重情节的，处（）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金。 A．3B．4C．5D．6 参考答案：A 6.证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，情节严重的，处（）年以下有期徒刑或者拘役。 A．5B．6C．7D．8 参考答案：A 7.单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任员，处（）年以下有期徒刑或者拘役（《刑法》第一百七十九条）。 A．5B．6C．7D．8 参考答案：A 8.单位犯本款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处（）年以下有期徒刑或者拘役（《刑法》第一百六十条）。 A．3B．4C．5D．6 参考答案：C 9.编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，处（）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金。 A．5B．6C．7D．8 参考答案：A 10.给银行或者其他金融机构造成特别重大损失或者有其他特别严重情节的，处3年以上（）年以下有期徒刑，并处罚金。 A．5B．6C．7D．8 参考答案：C 11.为了促进新设证券公司人力资源保持良好状况，《监管条例》规定：证券公司应当有（）名以上在证券业担任高级管理人员满2年的高级管理人员。 A．2B．3C．4D．5 参考答案：B 12.（）年4月23日，国务院公布《证券公司监督管理条例》（简称《监管条例》）和《证券公司风险处置条例》（简称《处置条例》）。 A．2005B．2006C．2007D．2008 参考答案：B 13.持有或者实际控制证券公司（）%以上股权的，要经中国证监会批准。证券公司的其他股东，应当符合国务院证券监督管理机构的相关要求。 A．5B．6C．7D．8 参考答案：A 14.（）是自我整改的一种处置措施。当证券公司风险控制指标不符合规定，在规定期限内未能完成整改时，中国证监会可以责令其停止部分或者全部业务进行整顿。 A．停业整顿B．托管C．接管D．行政重组 参考答案：A 15.（）是对经停业整顿、托管、接管或者行政重组在规定期限内仍达不到正常经营条件的证券公司采取的市场退出措。 A．停业整顿B．托管C．撤销D．行政重组 参考答案：C 16.（）是出现重大风险，但财务信息真实、完整，省级人民政府或者有关方面予以支持，有可行的重组计划的证券公司，向中国证监会申请进行行政重组。 A．停业整顿B．托管C．接管D．行政重组 参考答案：D 17.经国务院批准，中国证监会、财政部、中国人民银行于（）年6月30日联合发布了《证券投资者保护基金管理办法》。 A．2005B．2006C．2007D．2008 参考答案：A 18.不从事证券经纪业务的证券公司，应在每季后（）个工作日内按该季营业收入和事先核定的比例预缴。 A．10B．20C．30D．40 参考答案：A 19.根据中国证监会、财政部、中国人民银行联合发布的《证券投资者保护基金管理办法》，中国证券投资者保护基