广东证券从业资格考试模拟卷（4）（新版）.docVIP

广东证券从业资格考试模拟卷（4） 本卷共分为2大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。 严格遵守考试纪律，维护考试秩序！ 一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.对于市场风险的控制，单只标的证券的融券余量达到该证券上市可流通量的__时，交易所可以在次一交易日暂停其融券卖出，并向市场公布。 A．20%B．25%C．30%D．35% 参考答案：B考生要掌握这个比例。故选B。 2.下列关于委托数量的说法，不正确的有__。 A．在沪、深证券交易所通过竞价交易买入股票和基金，申报数量应为100股(份)或其整数倍B．在上海证券交易所，通过竞价交易买入债券的，以10张或其整数倍进行申报C．在上海证券交易所债券质押式回购交易以人民币1000元标准券为 1手D．在深圳证券交易所，股票(基金)竞价交易单笔申报最大数量应当不超过100万股(份) 参考答案：B在深圳证券交易所，通过竞价交易买入债券的，以10张或其整数倍进行申报。故选B。 3.在我国，以5元作为佣金的收取起点不适用于__。 A．上证A股B．深证A股C．基金D．B股 参考答案：BB股佣金是按1美元或5港元收取。故选B。 4.证监会对在融资融券业务试点中违反规定的证券公司的处罚不包括__。 A．罚金B．警示C．责令处分有关责任人员D．撤销融资融券业务许可 参考答案：A证监会对在融资融券业务试点中违反规定的证券公司的处罚包括警示、公开警示、责令处分有关责任人员、撤销融资融券业务许可等。故选A。 5.结算公司向结算参与人计付结算备付金利息的利率是__。 A．1年定期存款利率B．金融同业活期存款利率C．0D．活期存款利率 参考答案：B结算公司向结算参与人计付结算备付金利息的利率是金融同业活期存款利率。故选B。 6.不属于严格控制业务集中度的有关规定范围有__。 A．对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%B．对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%C．接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的10%D．接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的20% 参考答案：C接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的20%。故选C。 7.投资者可将其托管证券从一个证券营业部转移到另一个证券营业部托管，这一过程通常称为__。 A．复合托管B．双重托管C．指定托管D．转托管 参考答案：D这是转托管的定义。故选D。 8.全国银行间市场债券询价方式中的自主报价分为__。 A．公开报价和对话报价B．公开报价和秘密报价C．秘密报价和对话报价D．以上答案都不对 参考答案：A债券自主报价分为公开报价和对话报价。故选A。 9.在自营账户的审核和稽核制度中，以下__不属于禁止行为。 A．建立专用自营账户B．将自营账户借给他人使用C．使用他人名义和非自营席位变相自营D．账外自营 参考答案：AA是证监会的要求。故选A。 10.深圳证券交易所证券投资基金的过户费为__。 A．成交面额的0.05%B．成交金额的0.1%C．成交金额的0.15%D．不征收证券过户费 参考答案：D目前，上海证券交易所A股过户费为成交面额的0.1%，B股过户费为成交面额的0.05%，深圳证券交易所免收A股过户费，B股过户费为成交金额的0.5‰，但最高不超过500港元。基金交易目前不收过户费，也就是证券投资基金的过户费为零。故选D。 11.__国债上市日起在大宗交易系统将此期国债用于买断式回购交易。 A．2004年记账式(十期)B．2005年记账式(二期)C．2005年记账式(十期)D．2004年记账式(二期) 参考答案：A一般国债均可以。故选A。 12.证券回购交易从回购期限来看，一般期限较短，最长不超过__。 A．6个月B．9个月C．1年D．18个月 参考答案：C根据证券回购交易的条件，回购期限最长不超过1年。故选C。 13.标的证券为股票的，应当符合条件有__。 A．在交易所上市交易满2个月B．融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或者流通市值不低于3亿元C．股东人数不少于1000人D．近3个月内日均换手率不低于基准指数日均换手率的20% 参考答案：D在交易所上市交易满3个月，融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或者流通市值不低于5亿元，股东人数不少于 4000人。故选D。 14.《上海证券交易所债券交易实施细则》规定，债券质押式回购交易实行国债回购交易按__进行申报，企业债回购交易按__进行申报。 A．席位，席位B．证券账户，证券账户C．席位，证券账户D．证券账户，席位 参考答案：D常考知识。故选D。 15.对连续竞价的申报方法，错误的说法是__。 A．最高买入申报