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精品文档 内部审核检查记录表 受审核部门 管理层 审核员 B 审核日期 2018.3.13 涉及 检查内容和方法 检查结果 备注 条款 公司是否有企业简介，并能充分反应公司内部情况，如：背 景、经营范围、财务表现、规模及设施、人力资源能力、技 术优势、知识等（内部因素）及涉及法律法规和专利技术、 1.公司具有企业简介，并能充分反应公 市场占有率、主要合作伙伴及同行的影响、物理边界、信息 司背景、经营范围、规模和设施等内部 渠道（外部因素）？ 情况。 Q:4.1 2.公司已识别影响公司发展的内外部相 在工作例会或管理评审会上，公司是否对公司的内部和外部 符合 关方，并定期评价。 G:3 因素的相关信息进行监视、评价和更新？ 3.公司建立了评审计划并按计划实施内 企业有无对这些内外部因素的相关信息进行监视和评审？有 审及评审，分析了内外部的带来的各类 无文审组织的相关文件？行业地方的新的法规要求？组织的 风险 内部外部环境状况？有哪些需要应对和管理的风险和机遇？ 相关的会议纪要？ Q:4.2 Q：公司是否收集相关方需求及期望(上级及主要供方及客户) 1.收集了顾客、供方、员工和政府机构 符合 精品文档 精品文档 受审核部门 管理层 审核员 B 审核日期 2018.3.13 G:3.3 包括： 相关方的需。 •顾客对事物的要求，如符合性，价格，安全性 2.顾客的要求在合同中有记录。 3.有纸质版合同。 •已与顾客或外部供应商达成的合 4.相关方的要求满足。 •行业规范及标准 5.符合国家相关标准及其规定的义务和 •和社区团体或非政府组织的协议 我责任，相关人员已经过培训。 •法规法案 •备忘录 •许可，执照或其他授权形式 •监管机构发布的制度 •条约，公约及草案 •和公共机构及顾客的协议 •组织要求 精品文档 精品文档 受审核部门 管理层 审核员 B 审核日期 2018.3.13 •自愿原则或行为规范 •自愿标示或环境承诺 •组织契约合同的承担义务 与Q有关的相关方是谁？ 这些相关方的有关需求和期望有哪些？ 这些需求和期望中哪些是合规义务？是否具备相关的知识严 格执行？ 有无对这些相关方及其要求的相关信息进行监视和评审？ Q：1、公司是否有明确的质量管理体系的边界和范围？并且 1.本公司质量管理体系的范围在质量管 该范围和