法律风险管理办法.pdfVIP

法律风险管理办法（试行） 第一章 目的 第一条 为规范法律风险管理，确保法律风险管理工作的稳定和高效开 展，特制定本管理工作办法。 第二章 法律风险管理的范围 第二条 公司的法律风险管理体系，是由区公司和地区分公司法律风险 管理工作组成的两级法律风险体系。法律风险管理工作包括重大法律风险控制和日 常法律风险管理两部分内容。重大法律风险作为全公司当年度需要重点关注的风险 隐患被单独提出，对其具体的管控过程，则需要贯穿于各级法律风险管理部门和相 关业务部门的日常法律风险管理工作中。 第三章 管理办法的适用范围 第三条 本管理办法适用于公司的法律风险管理工作。 第四章 法律风险管理组织架构 第四条 区公司设立法律风险管理委员会（以下简称委员会），全面统 筹、规划、管理和负责区公司法律风险管理工作。委员会成员由公司领导和各个部 门第一负责人组成。委员会的主要职责为： （一）制定区公司法律风险工作的方针、总体思路和工作方法； （二）区公司级重大法律风险审核工作； （三）审核、批准区公司年度法律风险管理工作计划。 第五条 委员会下设法律风险管理办公室（以下简称办公室）作为常 设工作机构。办公室设在法律事务部，成员由法律事务部相关人员组成。办公室的 主要职责为： （一）统筹、协调和管理区公司各职能部门和各分公司法律风险管理工作； （二）制定区公司年度法律风险管理工作计划，指导和审批各分公司年度法 律风险管理工作计划，并监督区公司各职能部门和各分公司法律风险管理工作计划 的落实； （三）汇总需要委员会审核的文档并提交委员会审核； （四）考核和评估区公司各职能部门和各分公司的法律风险管理工作实施和 开展状况； （五）处理法律风险管理委员会的其他日常事务。 第六条 法律事务部设风险管理岗，全面负责法律风险管理的具体工 作。主要职责为： （一）对口集团公司法律风险管理工作； （二）负责制定、完善和更新区公司法律风险管理体系、组织拟定区公司相 关法律风险管理制度、流程； （三）指导各职能部门和各分公司日常法律风险管理工作的开展，主要负 责： 1）根据各职能部门和各分公司提出的培训需求组织和制定培训的计划或方 案，进行各种法律培训； 2 ）根据区公司法律事务工作的整体思路，主动提出培训需求并且组织实 施； 3 ）对各职能部门和各分公司的业务开展过程中提出的法律审核需求提出法 律意见； 4 ）对各职能部门和各分公司的日常法律风险管理工作进行检查并提出整改 意见； 5 ）根据对各职能部门和各分公司日常法律风险工作的检查结果，提出综合 评价并提交给法律风险管理委员会审核。 （四）统筹、协调区公司和各分公司的重大法律风险控制工作，主要负责： 1）指导各职能部门和各分公司的年度重大法律风险确定和分析工作； 2 ）依据区公司各部门确认和提交的重大法律风险制定区公司下一年度重大 法律风险，并提交给法律风险管理委员会审核； 3 ）审核分公司提交的下一年度重大法律风险； 4 ）落实区公司重大法律风险管控的相关责任部门并跟踪、检查和监督实施 情况，根据检查和监督的结果及时提出整改意见； 5 ）检查和监督分公司重大法律风险实施情况，根据检查和监督的结果及时 提出整改意见； 6 ）根据对各部门、分公司重大法律风险管理工作的检查结果，汇总并提出 综合评价后提交给法律风险管理委员会审核。 第七条 设置各职能部门和各分公司的法律风险管理岗，主要职责 为： （一）开展本部门和各分公司日常法律风险管理工作，主要负责： 1）根据业务开展情况，提出法律风险培训需求并积极参加法律风险培训； 2 ）根据法律风险管理体系要求，对日常业务开展进行内部法律初审，做到 有效的事前预防