纠正与预防措管理程序.docxVIP

1 - 纠正与预防措施管理程序 代码 版本 A 共 8 页 日期 编制 审核 批准 1、目的 为了对发现的不符合采取有效的纠正与预防措施，以消除存在或潜在的不符合原因，实现管理体系的持续改进,特制定本管理程序。 2、适用范围 本管理程序适用于管理体系运行过程中对不符合/潜在不符合的评审及针对不符合/潜在不符合所采取的纠正与预防措施的控制。 3、依据性法律法规及上级公司文件 3.1《质量管理体系 基础和术语》GB/T19000 3.2《质量管理体系 要求》GB/T19001 3.3《环境管理体系 要求及使用指南》GB/T24001 3.4《职业健康安全管理体系 要求》GB/T28001 3.5《质量和（或）环境管理体系审核指南》GB/T19011 3.6《质量管理 培训指南》 GB/T19025 3.7《环境管理 术语》GB/T24050 3.8《能源管理体系 要求》GB/T23331 4、职责 4.1经营管理部是本程序的主管部门，负责对公司体系审核、管理评审中发现的不符合/潜在不符合组织制定、实施纠正/预防措施，并组织验证纠正/预防措施的有效性。 4.2职能部室负责对本部室所属专业范围内存在的不符合/潜在不符合组织分析原因，制定、实施纠正/预防措施，并组织验证纠正/预防措施的有效性。 4.3各单位负责本单位不符合/潜在不符合的原因分析、制订与实施相应的纠正/预防措施。 5、工作程序 本管理程序包括的工作事项有：数据分析，发现不合格或潜在不合格，评审，制定纠正与预防措施，实施纠正与预防措施，验证纠正与预防措施，资料存档。具体要求如下： 5.1数据分析 5.1.1属于单位内部的不符合/潜在不符合，发现单位负责人组织进行原因分析，找出并确认引起本次不符合/潜在不符合的根本原因，责任人员填写、保存不符合项通知单/纠正与预防措施通知单。 5.1.2不属于单位内部的不符合/潜在不符合，由发现单位负责人通知涉及单位负责人共同进行原因分析，找出并确认引起本次不符合/潜在不符合的根本原因，所在单位有关人员填写、保存不符合项通知单/纠正与预防措施通知单。 5.1.3不能确定责任部门的不符合/潜在不符合，由发现单位负责人将不符合项通知单/纠正与预防措施通知单报专业管理部门负责人，由专业管理部门负责人组织进行原因分析，找出并确认引起本次不符合/潜在不符合的根本原因，责任单位人员填写、保存不符合项通知单/纠正与预防措施通知单。 5.2发现不合格或潜在不合格 5.2.1没有满足规定要求的即为不合格。如： 5.2.1.1各项工作中出现的失误、违章、违规等。 5.2.1.2没有达到规定要求结果。 5.2.1.3日常各部门监督检查发现的不合格。 5.2.1.4相关方的投诉和抱怨、建议等。 5.2.1.5内审中发现的不合格。 5.2.1.6管理评审中发现的不合格。 5.2.1.7一些违反相关法律法规的不合格、行业主管部门的处罚等。 5.2.2不合格信息可通过以下活动得到发现、识别和确认: 5.2.2.1日常性工作检查。 5.2.2.2定期或不定期监视、测量。 5.2.2.3监视、测量结果分析。 5.2.2.4过程审核。 5.2.2.5内、外部审核或外部监管。 5.2.3潜在不合格信息可通过以下活动得到发现、识别和确认： 5.2.3.1日常性工作检查。 5.2.3.2定期或不定期监视和测量。 5.2.3.3管理评审或内、外部审核及管理体系运行监测结果分析等信息，识别出有可能偏离要求的现象、行为等。 5.2.3.4运用统计技术对收集的数据、信息进行分类、汇总、计算、归纳，识别出具有异常情况或向异常方向发展的趋势。 5.2.3.5由于技术、设备、材料的更新，引起操作、产品质量、重要环境因素和不可接受风险的变化，分析可能伴随的潜在不符合。 5.2.3.6直接利用对产品、污染物、危险/因素检验结果及统计数据的分析，发现其接近超标或有异常情况的趋势。 5.2.3.7通过市场和社会调查，了解相关方（顾客)的意见。 5.3评审 5.3.1内、外部审核及管理评审中发现的不符合/潜在不符合（包括建议/改进项），执行《内部审核与管理评审程序》。 5.3.2针对发现的不符合/潜在不符合，由发现人员填写不符合项通知单/纠正与预防措施通知单，描述不符合事实，报本单位负责人确定处理程序。 5.3.2.1发现单位能处理的不符合/潜在不符合，由发现单位负责人组织处理。 5.3.2.2涉及到其他单位的不符合/潜在不符合，由发现单位负责人通知涉及单位负责人共同处理。 5.3.2.3不能确定责任部门的不符合/潜在不符合，由发现单位负责人将不符合