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上市公司重大资产重组工作流程 上市公司重大资产重组工作流程（发行股份购买资产） 第一阶段：暂停（不超过30天，创新无先例，重组可延期） 1.向交易所申请停牌。 2、聘请独立财务顾问、律师事务所、会计师事务所、资产评估机构等中介机构，签订保密协议。 3.发行方、收购人、独立财务顾问商议发行股份购买资产初步方案工作安排。 4、编制重大资产重组方案。 5.与收购人签署附条件生效的交易合同。 6、每周发布一次重组进度公告 7．向交易所提交：重大资产重组预案基本情况表、内幕消息人员买卖股票自查报告或作出不存在异常波动的说明、已聘请的独立财务顾问及其主办人、项目协办人联络信息1.发行方、收购人、独立财务顾问商议发行股份购买资产初步方案和工作安排。2．收购人依内部决策程序通过将项目公司股权注入上市公司的决议。3.拟注入资产如为股权则依内部决策程序取得其他股东同意放弃优先购买权（如需）。4.与上市公司签署附条件生效的交易合同。5.获得本公司及拟注入资产的相关债权人同意函（如需）。6.编制收购报告书摘要。 1.对上市公司、收购方和拟注入资产进行全面尽职调查，并准备工作底稿。全面检查重组方案涉及的有关事项。 2.与上市公司、拟注入资产的股东沟通，形成发行股份购买资产的初步方案。3.协助上市公司制作重大资产重组预案等必备文件。协助上市公司召开发行股份购买资产第一次董事会。4.协助拟注入资产的股东编制收购报告书摘要（如需）。5.启动中介机构协调会议事机制。与相关中介机构协调后，拟定项目整体工作计划并组织实施。 1.对上市公司及拟注入资产的审计进行尽职调查。2、对拟注入资产进行验资，必要时出具验资报告。 1.对上市公司、拟注入资产进行尽职调查。 2.起草相关法律文件，如协议、承诺、指示等。 1.对拟注入资产的评估进行尽职调查。 第二阶段：第一次董事会会议 1.审议重大资产重组预案并做出决议。定价和发行规模。2.独董发表意见。3.向交易所报送董事会决议、预案、独董意见、交易合同、董事会会议记录、有关其他文件并申请复牌。4.公告：董事会决议、董事会关于重组履行法定程序的完备性、合规性及提交的法律文件的有效性的说明、独董意见、重组预案、拟注入资产的股东承诺、独立财务顾问核查意见、收购报告书摘要。5.制作《重大资产重组交易进程备忘录》 5.编制重大资产重组交易流程备忘录。 阶段三：二次董事会之间 1、在主体工作阶段，领导各方开展股份发行和资产收购工作。确认审计、评估和利润预测审计结果。 2.根据独立财务顾问总结的各方问题和建议，补充相关资料。 3.编制发行股份购买资产及关联交易报告。 阶段四：第二次董事会 1、召集董事会审议股东大会的具体事项和召集时间。 2.董事会、独董就评估结果发表意见。 3.向本所提交并公告：董事会决议、独立董事意见、召开股东大会的通知、重组报告及总结，董事会关于重组履行法律程序的完整性和合规性以及提交的法律文件、独立财务顾问报告、法律意见书、审计报告、资产评估报告、经审计的利润预测报告和收购报告的有效性的指示。 阶段五：股东大会 1、召集股东大会审议通过。2.宣布股东大会决议。3.编制申请文件（首页为并购计划概述表（另电子版）），委托独立财务顾问向中国证监会报告并抄送派出机构。 阶段六：方案申报 （一）答复或者补充中国证监会的反馈意见。2.在并购委员会工作会议期间申请暂停交易，直至其表决结果披露。3.收到并购交易3 委表决结果后，公告表决结果并申请复牌。4.接待证监局的审核。 第七阶段：计划实施 1.全文披露重组报告书和相关机构的补充意见和报告，及修订后的上述报告（如需）。2.实施发行股份购买资产方案。 3、完成资产转让和工商变更 阶段八：实施完毕 1.编制并公布实施报告，并公布独立财务顾问和律师事务所的结论意见。2.为注入资产的股东申请证券登记手续。发布日期：2022-08-1001:43:26 yakubun： 1.最近召开的600705中航资本股东大会于8月6日通过了《成都航空公司重组方案》，并于8月2日通过。从投资者互动平台成都航空最近的回答中，可以得出以下结论： 本次重组已进展到阶段三，预计在本月18日的公告就会有关于阶段四即第二次董事会召开的时间确定了，二次董事会一旦确定马上就进入阶段五，即召开股东大会，股东大会召开以后基本就毫无问题了，军工股是今年的重点热点，是全世界关注的焦点，必定会在10月前开通的沪港通之前通过成