12内部审核工作程序.docVIP

PAGE PAGE 7 xx工 程 有 限 公 司 质量、环境与职业健康安全综合管理体系 内 部 审 核 工 作 程 序 依据GB/T19001—2016/ISO9001：2015标准、 GB/T24001—2016/ISO14001：2015标准、 GB/T45001—2020/ISO 45001：2018 标准、 GB/T50430-2017标准编制 编 号：QES/T1903CX12-B3 版 本：B版 发布日期：2021年03月01日 受控状态： 内部审核工作程序 （CX12—B3） 1 目的 通过对质量、环境与职业健康安全综合管理活动的审核，验证其是否符合公司自身的体系要求,是否符合有关标准，是否有效实施和达到既定的方针、目标，并对发现的问题及时采取纠正措施，使管理体系进一步完善，确保管理体系得到有效实施和保持。 2 范围 本程序适用于公司内部综合管理体系审核的实施和管理。 3 术语和定义 本程序引用GB/T19001—2016/ISO9001：2015、GB/T24001—2016/ISO14001：2015、GB/T45001—2020/ISO 45001：2018、GB/T50430-2017 标准及《管理手册》中的术语和定义。 4 职责 4.1 总经理掌握公司内部审核情况，为审核和持续改进提供资源保证。 4.2 分管领导负责组织相关部门，依据各部门和岗位的职责；质量、环境和职业健康安全管理中的薄弱环节；有关的意见和建议；以往检查的结果，策划公司质量、环境与职业健康安全综合管理体系的内部审核；组织制定、批准内部审核计划；批准内审员、任命审核组长；审批公司内部综合管理体系审核报告及体系总体运行报告。 4.3 安全环保督察部负责本程序的编制、修改和指导实施。负责内部审核方案的策划，编写年度内部审核计划；划分审核范围、推荐内审员；汇总编制公司内部综合管理体系审核报告及总体运行情况报告；收集和管理内部审核形成的相关记录。 4.4 受审核方按审核通知要求作好准备工作；对开具的不符合项，负责纠正和实施纠正措施。 4.5 审核组长编制内部审核日程计划；负责内审员审核分工，批准内部审核检查表；负责编写单位/部门的内部审核结论表，汇总小组的审核情况；负责不符合项纠正措施实施的跟踪验证。 4.6 内审员编制内部审核检查表，实施现场审核；客观公证地记录审核过程；负责所开不符合项的关闭验证，向审核组提供符合要求的关闭资料。 4.7 项目经理及各部门负责人应确保针对所发现的不合格及其原因，采取必要的纠正和纠正措施。 5 工作程序 5.1 内部审核策划 安全环保督察部对审核方案进行策划，应根据施工生产情况，考虑项目施工的风险大小、施工类别及以往审核的结果、过程和区域的状况和重要性来编制《内部审核计划表》，经分管领导批准后实施。 5.1.1 内审间隔 公司每年进行一次内部审核，两次内审间隔不超过12个月，遇以下特殊情况时由管理者代表决定增加审核频次。 1.公司组织机构、管理体系发生较大变化； 2.出现产品质量、职业健康安全、环境重大问题； 3.发生顾客严重投诉； 4.其它需要增加内部审核的情况。 5.1.2 审核范围 综合管理体系覆盖的各单位/部门、领导层，特殊情况下的审核范围在内部审核计划中予以明确。 5.1.3 审核依据 本程序引GB/T19001—2016/ISO9001：2015、GB/T24001—2016/ISO14001：2015、GB/T45001—2020/ISO 45001：2018、GB/T50430-2017标准及公司管理程序文件、管理手册、管理制度，相关的法律、法规，行业标准、规范，承包合同以及受审核方的相关文件。 5.1.4 审核方式及方法 内审方式分为集中审核与滚动审核两种，在内审策划时予以确定，审核的方法采用过程的审核方法。 5.2 审核准备 5.2.1 根据《内部审核计划表》的安排组成审核组，内审员需经过培训且不应审核与自己有责任的部门，确保审核的客观性和公正性。 5.2.2 审核组提前5日通知受审核方，受审核方如果对审核安排和日期有异议，需在接到通知两日内与审核组进行沟通。 5.2.3 审核组长编制审核范围内的审核日程计划，明确内审员、审核分工和审核时间安排，由分管领导批准实施。 5.2.4 现场审核前内审员应事先阅读和熟悉与受审核方审核有关的文件、资料及上一次内审、外审开具的不符合报告、观察项，编写或确定检查表，作好审核相关的准备。 5.2.5 受审核方接到通知后，应确保与审核有关的人员在岗。 5.3 审核实施 5.3.1 首次会议 实施审核前由审核组长主持首次会议。参加人员为：受审核方领导、部门负责人、审核相关人员、内审员