良信电器：首次公开发行股票上市公告书.PDFVIP

上海良信电器股份有限公司 Shanghai Liangxin Electrical Co., Ltd. （注册地址：上海市浦东新区衡安路668 号第4 - 8 幢） 首次公开发行股票上市公告书 保荐人（主承销商） （注册地址：江苏省苏州工业园区星阳街5 号） 二○一四年一月 第一节 重要声明与提示 一、上海良信电器股份有限公司 （以下简称“良信电器”、“发行人”、“公司” 或 “本公司”）及全体董事、监事、高级管理人员保证上市公告书的真实性、准 确性、完整性，承诺上市公告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承 担个别和连带的法律责任。 二、深圳证券交易所、其他政府机关对本公司股票上市及有关事项的意 见，均不表明对本公司的任何保证。 三、本公司提醒广大投资者注意，凡本上市公告书未涉及的有关内容，请投 资者查阅刊载于巨潮网站（ ）的本公司首次公开发行股票招股 说明书全文。 四、发行人及其实际控制人、董事、监事、高级管理人员就首次公开发行股 票并上市作出的重要承诺及说明 （一）本次发行前，公司股东所持股份的流通限制及股东对所持股份自愿锁 定的承诺如下： 公司实际控制人任思龙、樊剑军、杨成青、陈平、丁发晖、刘宏光、任思荣、 刘晓军、李遇春，从上述实际控制人受让股权的李加勇、卢生江、朱自立、牛振 林、冯西平、陈礼生、王金贵、卜浩民、王建东、邵彦奇、吴铁良、甘咏梅、王 伟、吴煜、邵博扬、李晨辉、何晓、刘德林，以及上海众为投资有限公司、上海 众实投资有限公司承诺：自公司股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托 他人管理其本次发行前已持有的公司股份，也不由公司收购该部分股份。 国泰君安创新投资有限公司承诺：自公司股票上市之日起十二个月内，不转 让或者委托他人管理其本次发行前已持有的公司股份，也不由公司收购该部分股 份。 作为公司董事、高管的任思龙、杨成青、樊剑军、陈平、丁发晖、刘晓军、 卢生江以及作为监事的李加勇、王金贵还承诺在其任职期间每年转让的股份不超 过其所持有本公司股份总数的百分之二十五；离职后半年内，不转让其所持有的 1 本公司股份。 （二）关于减持价格及延长锁定期的承诺 公司实际控制人、持有发行人股份的董事和高级管理人员承诺：其所持公司 公开发行股份前已发行的股份在锁定期期满后两年内减持，减持价格（指复权后 的价格）不低于发行价；若在该期间内以低于发行价的价格减持其所持发行人公 开发行股份前已发行的股份，减持所得收入归发行人所有。 公司上市后六个月内如公司股票连续二十个交易日的收盘价（指复权后的价 格，下同）均低于发行价，或者上市后六个月期末收盘价低于发行价，其持有公 司股票的锁定期限自动延长六个月。 （三）关于招股说明书存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏方面的承诺 公司承诺，若公司为公开发行股票并上市制作的招股说明书存在虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，对判断公司是否符合法律规定的发行条件构成重大、 实质影响的，在中国证监会对公司作出行政处罚决定之日起一个月内，公司将启 动依法回购首次公开发行的全部新股的程序，公司将通过深圳证券交易所以发行 价并加算银行同期存款利息回购首次公开发行的全部新股。公司实际控制人承 诺，若公司未在承诺的期间内启动股份回购程序，公司实际控制人将积极督促公 司履行承诺；若未督促，自中国证监会对公司做出行政处罚决定之日后第三十一 日至公司回购股份的相关承诺履行完毕期间，公司实际控制人将不得行使投票表 决权，并不得领取在上述期间所获得的发行人的分红。 公司实际控制人承诺，公司为首次公开发行股票并上市制作的招股说明书如 果存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，对判断公司是否符合法律规定的发 行条件构成重大、实质影响的，在中国证监会对公司作出行政处罚决定之日起三 十日内，将以发行价加算银行同期存款利息依法购回首次公开发行时转让的限售 股股份。若公司实际控制人未在前述规定时间内依法购回首次公开发行时转让的 限售股股份，自中国证监会对公司做出行政处罚决定之日后第三十一日至购回股 份的相关承诺履行完毕期间，公司实际控制人将不得行使投票表决权，并不得领