汇金股份：首次公开发行股票并在创业板上市之上市公告书.PDFVIP

河北汇金机电股份有限公司 Hebei Huijin Electromechanical Co., Ltd. （河北省石家庄高新技术产业开发区湘江道209 号） 首次公开发行股票并在创业板上市 之 上市公告书 保荐人(主承销商) （广州市天河区天河北路183-187 号大都会广场 43 楼） 二〇一四年一月 1 第一节 重要声明与提示 本公司股票将在深圳证券交易所创业板市场上市，该市场具有较高的投资 风险。创业板公司具有业绩不稳定、经营风险高、退市风险大等特点，投资者 面临较大的市场风险。投资者应充分了解创业板市场的投资风险及本公司所披 露的风险因素，审慎做出投资决定。 本公司及全体董事、监事、高级管理人员保证上市公告书的真实性、准确性、 完整性，承诺上市公告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别 和连带的法律责任。保证公司财务报告审计截止日（2013年6月30 日）后的财务 报表所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。对其内容的真实性、 准确性及完整性承担个别及连带责任。 公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证招股说明书中财 务会计资料真实、完整，并保证公司财务报告审计截止日（2013 年 6 月 30 日） 后的财务报表真实、准确、完整。 深圳证券交易所、其他政府机关对本公司股票上市及有关事项的意见，均不 表明对公司的任何保证。 本公司提醒广大投资者注意，凡本上市公告书未涉及的有关内容，请投资者 查阅刊载于中国证监会创业板指定的五家信息披露网站：巨潮资讯网 （ ）、 中 证 网 （ ）、 中 国 证 券 网 （ ）、证券时报网（ ）、中国资本证券网 （ ）的本公司招股说明书全文。 本公司及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员等就首次公 开发行股票上市作出如下重要承诺及说明： 一、股东所持股份的流通限制和自愿锁定股份的承诺： 1、公司控股股东鑫汇金以及实际控制人孙景涛、鲍喜波、刘锋承诺：自公 司股票上市之日起 36 个月内，不转让或者委托他人管理本次发行前其直接或间 2 接持有的公司股份，也不由公司回购其直接或间接持有的公司股份；公司上市后 6 个月内如公司股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价，或者公司上市后 6 个月期末收盘价低于发行价，在前述锁定期的基础上自动延长 6 个月。 2 、公司实际控制人孙景涛、鲍喜波、刘锋同时承诺：自公司股票上市之日 起 36 个月内，不转让或者委托他人管理其持有的公司控股股东鑫汇金的股权。 公司上市后 6 个月内如公司股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价，或者 公司上市后 6 个月期末收盘价低于发行价，在前述承诺基础上持有鑫汇金的股权 自动延长6 个月。 3、公司股东林金表、高寄钧、赵海金、王冰承诺：自公司股票上市之日起 12 个月内，不转让或者委托他人管理本次发行前其持有的公司股份，也不由发 行人回购该部分股份；公司上市后 6 个月内如公司股票连续 20 个交易日的收盘 价均低于发行价，或者公司上市后 6 个月期末收盘价低于发行价，在前述锁定期 的基础上自动延长 6 个月。上述承诺在其担任董事、高级管理人员职务发生变更 或离职后依然生效。在公司担任董事、监事、高级管理人员的股东林金表、高寄 钧、赵海金、王冰、吴宏、王明文同时承诺：若公司股票上市之日起 6 个月内离 职，自申报离职之日起 18 个月内不转让所持公司股份；若公司股票上市之日起 第 7 至 12 个月之间离职，自申报离职之日起 12 个月内不转让所持公司股份。 4 、公司股东祁恩亦、高世翔、宋莲媛、王彦勋、吴宏、王明文、黄黎君、 张燕承诺：自公司股票上市之日起 12 个月内，不转让或者委托他人管理本次发 行前其持有的公司股份，也不由发行人回购该部分股份。 持有公司股份的董事、监事、高级管理人员同时承诺：所持公司股份在承诺 的限售