金莱特：首次公开发行股票之上市公告书.PDFVIP

广东金莱特电器股份有限公司 （住所：江门市蓬江区棠下镇金桐路21号） 首次公开发行股票 之 上市公告书 保荐机构（主承销商） （住所：北京市东城区建国门内大街28 号民生金融中心A 座16-18 层） 金莱特上市公告书 第一节 重要声明与提示 广东金莱特电器股份有限公司 （以下简称“金莱特”、“公司”、“本公司” 或 “发行人”）及全体董事、监事、高级管理人员保证上市公告书的真实性、准 确性、完整性，承诺上市公告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并 承担个别和连带的法律责任。 证券交易所、其他政府部门对本公司股票上市及有关事项的意见，均不表 明对本公司的任何保证。 本上市公告书已披露2013 年度财务数据及资产负债表、利润表、现金流量 表。非经特别说明相关财务数据未经审计，敬请投资者注意。 本公司提醒广大投资者注意，凡本上市公告书未涉及的有关内容，请投资者 查阅刊载于巨潮资讯网 （）、中证网（）、中国 证券网（）、证券时报网（）、中国资本证券 网（）的本公司招股说明书全文。 发行人股东、发行人及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人 员等就首次公开发行股票上市作出的重要承诺及其履行情况如下： 一、避免同业竞争的承诺 本公司实际控制人田畴、蒋小荣夫妇承诺： 1、除金莱特、向日葵投资之外，不存在本人控制的其他企业，本人在今后 亦不会通过本人或本人可控制的其他企业在中国境内任何地方和以任何方式（包 括但不限于投资、收购、合营、联营、承包、租赁经营或其他拥有股份、权益方 式）从事对金莱特主营业务构成或可能构成直接或间接竞争关系的业务。 2、如有此类业务，其所产生的收益归金莱特所有；如果本人将来出现所投 资的全资、控股、参股企业从事的业务与金莱特构成竞争的情况，金莱特有权随 时要求本人出让在该等企业中的全部股份，在同等条件下本人给予金莱特对该等 股份的优先购买权，并将尽最大努力促使有关交易的价格在公平及正常交易原则 2 金莱特上市公告书 的基础上确定；若违反上述承诺，本人将赔偿金莱特因此而产生的任何损失。 二、股东锁定股份的承诺 1、本公司控股股东田畴、蒋小荣夫妇，自然人股东蒋光勇，法人股东江门 市向日葵投资有限公司承诺：自发行人股票上市之日起三十六个月内，不转让或 者委托他人管理其持有的股份，也不由发行人回购其持有的股份。 2、本公司股东上海星杉梧桐投资发展中心（有限合伙）、蔡婉婷、刘健承诺： 自公司股票上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理本人持有的公司股 份，也不由公司回购该部分股份。 3、本公司的董事、高级管理人员田畴及蒋光勇同时承诺：除了前述锁定期 外，在任职期间内每年转让的股份不超过本人所持有公司股份总数的百分之二十 五；在离职后半年内不转让所持有的公司股份。 4、江门市向日葵投资有限公司承诺：在上述三十六个月锁定期满之后，每 年转让的股份不超过所持有公司股份总数的百分之二十五。本公司所持股票在锁 定期满后两年内减持的，其减持价格不低于发行价；公司上市后6 个月内如公司 股票连续20 个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后6 个月期末收盘价低 于发行价，持有公司股票的锁定期限自动延长6 个月。（上市公司发生派发股利、 转增股本等除息、除权行为的，上述发行价格亦将作相应调整。） 5、公司董事长兼总经理田畴先生直接持有本公司股份，同时通过直接持有 向日葵投资股份而间接持有本公司股份；公司董事兼副总经理蒋光勇先生直接持 有本公司股份；董事、董事会秘书兼行政总监刘德祥先生，监事陈振海先生、黄 小江先生，公司财务总监洪健敏女士通过直接持有向日葵投资股份而间接持有本 公司股份。上述人员郑重承诺：“在任职期间本人每年转让股份不超过直接或间 接所持金莱特的股票总数的百分之二十五。本人离任后