国有集团型企业分子公司管理办法.docx

国有集团型企业分、子公司管理办法 第一章 适用范围和要求 第一条 为加强公司出资设立的企业的管理，维护公司的合法权益，确保国有资产保值增值，依据《中华人民共和国公司法》等法律法规及《集团公司投资管理办法》、《集团公司境内产权性投资管理细则》的有关规定，特制定本管理办法。 第二条 本办法适用于公司投资的分、子公司，包括全资子公司、控股子公司、参股公司、分公司管理。 第三条 公司作为子公司的股东，按公司投入子公司的资本额享有对子公司的资产收益权、重大事项决策权、高级管理人员选择权和财务审计监督权等。 第四条 公司对分、子公司实现集权和分权相结合的管理原则。对重大人事任免、重大投资决策、重大项目安排、大额资金用度（以下简称“三重一大”）等将充分行使管理和表决权利；同时将赋予各分、子公司经营者日常经营管理工作的充分自主权，确保分、子公司有序、规范、健康发展。 第五条 公司按“分级管理”的原则对分、子公司实施管理。公司负责所投资的二级分、子公司的管理；各二级分、子公司按照“谁投资、谁管理”的原则，负责制定对其所投资企业的具体管理办法，管理所投资的企业。 第二章 管理机构、职责 第六条 管理机构、职责 公司发展计划部归口管理分、子公司业务，协调各职能部门开展对分、子公司的管理工作。各职能部门根据业务管理要求，分别制定相应的分、子公司业务管理办法和管理流程，负责相关业务管理工作。 （一）计划部门 1、计划部门作为公司分、子公司董事会办公室对口联系的日常管理机构，负责具体组织、承办子公司董事会管理的相关工作。 2、负责指导分、子公司制定发展战略和中、长期发展规划。 3、负责组织并审核分、子公司对外投资、股权处置、重大资产处置、对外筹资等项目可行性论证报告，根据公司决策权限按程序报送公司总经理办公会、董事会、上报兵装集团审批后由各分子公司组织实施。 4、负责组织指导分、子公司建立和完善法人治理结构。 5、负责协调公司各职能部门对分、子公司按相关规定开展的管理工作。 6、参与监督考核分、子公司委（选）派团队管理。 （二）财务部门 1、负责分、子公司年度财务预算、财务决算的审核。 2、负责组织分、子公司完成投资管理的财务工作。 3、负责分、子公司的财务检查和监督工作。 4、负责分、子公司财务经营指标的跟踪、分析、考核。 5、负责按相关规定组织和协调分、子公司财务管理工作。 （三）组织人事管理部门 1、负责分、子公司董事会、监事会公司方人员管理，负责考核委（选）派人员的推荐、调整和日常人事管理及考核。 2、负责对全资子公司和分公司的职工总人数、工资总额进行管理、负责向控股子公司、参股子公司提出职工总人数、工资总额控制的股东意见。 3、负责按相关规定组织和协调分、子公司人力资源管理工作。 （四）审计部门 1、负责监事会相关对口管理工作。 2、负责分、子公司委派单位负责人任期经济责任审计。 3、负责对分、子公司异地经营行为的审计。 4、负责对分、子公司实行定期审计。 5、负责按相关规定组织和协调分、子公司审计管理工作。 （五）法律部门 1、负责分、子公司重大合同、诉讼事项、商标使用情况的监督。 2、负责对分、子公司重大投融资、担保、重组改制、产权转让、公司上市、发行债券、合并分立、清算破产等涉及公司重大利益的事项进行法律审查。 3、负责按相关规定组织和协调分、子公司法律事务管理工作。 （六）监察部门 1、负责牵头开展全资子公司、分公司投资项目的后评价工作。 2、负责牵头开展全资子公司、分公司重大投资项目的效能监察工作。 第七条 管理运行机制 分、子公司须将“三重一大”事项提交计划部门进行形式审查合格后，由计划部门组织分、子公司和相关部门报公司办公会审议，并根据规定报请公司董事会和兵装集团审批、分公司和全资子公司按公司审议意见执行；控股子公司和参股子公司由其公司工作的董事按照公司审议意见和子公司章程进行表决，并贯彻落实。 第三章 分、子公司法人治理结构 第八条 计划部门负责督促各子公司、参股公司股东会、董事会、监事会严格按照《公司法》和《公司章程》规定完善法人治理结构，并依法合规实施管理。 第九条 股东会、董事会、监事会管理 （一）收集会议资料 子公司、参股公司应于会议召开前15天或章程规定时间将股东会、董事会议题等相关文件资料指定专人报送计划部门，由计划部门负责将议题通知公司工作股东代表、董事、监事。 （二）提出决策意见 计划部门对子公司、参股公司的股东会、董事会议题等相关文件资料进行审核，按照公司董事会议事规则，将议题报请公司总经理办公会和董事会形成正式书面决议。 （三）参加会议 公司工作坊股东代表、董事、监事按公司决议意见在分、子公司股东会、董事会上行使股东权利。计划部门可派出管理人员列席会议，及时跟踪了解会议各项议题的决议情况