QES管理体系审核检查表.docx

重庆华医康道科技有限企业质量、环境、职业健康安全一体化管理体系 审核检查表  编号： 受审核部门：陪同人员：审核日期：9月29日第页/共页 审批准则：ISO9001，ISO14001，GB28001、体系文件、适用的法律法规审核员： 条款 管理ISOISOGB 体系90011400118001 总则总则文件文件  项目 ◆组织是否有文件化的管理体系？相关文件是否齐全？文件是书面形式仍是电子形式？  检查内容 检查方法 结果 文件 现场 详细内容 检查记录与发现 查阅 检查 评论 ◆与管理体系相关的文件有多少？是否符合 √ 标准的要求？ ◆与受审核部门相关的文件有多少？ √ OK ◆组织结构图、管理目标、三同时报告等是 √ 否保留完好？ ◆电子形式文件的使用是否有效？ √ ◆管理体系文件是否覆盖了标准的 适用要素（或过程）并符合其要求？ 要素（或过程）之间相互作用关系 是否恩赐确定及描述？ ◆盘问相关文件的途径 ◆管理手册的覆盖面是否完 综合管 质量手 整？如对ISO9001标准有剪 理手册 册 裁，剪裁细节说明的是否合 理？ ◆管理手册的控制情况  ◆管理体系文件的内容是否知足 ISO9001， √ ISO1401，GB28001的要求？ OK ◆管理体系要素（过程）间的逻辑关系、文 √ 件的接口是否清楚？ ◆有否规定盘问相关文件的途径？ √ ◆文件是否便于查阅？ OK √ ◆管理手册是否包括管理体系的范围？ √ ◆管理手册是否包括任何剪裁的细节与合理 √ 性？ ◆管理手册是否引用或包括程前言件？ √ ◆管理手册是否包括管理体系过程 （或要素） OK √ 之间的相互作用的表述。 ◆手册和程序是否相互协调，是否有可操作 √ 性？ ◆手册的发放、更改是否符合文件控制要 √ 求？ OK 重庆华医康道科技有限企业质量、环境、职业健康安全一体化管理体系 审核检查表  精选文库 编号： 受审核部门： 陪同人员： 审核日期：9月29日 第 页/共 页 审批准则：ISO9001，ISO14001，GB28001、体系文件、适用的法律法规 审核员： 条款 检查内容 检查方法 结果 管理 ISO ISO GB 文件 现场 检查记录与发现 项目 详细内容 评论 体系 9001 14001 18001 查阅 检查 ◆拟定的文件控制程序是否 ◆文件控制程序内容是否完整，是否有可操 √ 文件控 文件控 文件控 文件和 符合要求 作性？程序中是否对文件的编制、批准、发 制 制 制 资料控 布、存档、查找、修订、评审做出了规定？ 制 ◆程前言件是否有效版本？ √ √ ◆外来文件（如标准）是否包括在控制范围 √ √ 内？ OK ◆是否规定了文件的保留办法？ √ ◆是否规定了适时和定期评审文件的有效 √ √ 性？ ◆对体系的运行起重点作用的岗位是否获得 √ 现行有效文件？ ◆是否规定了无效文件的办理、管理办法？ √ —2 重庆华医康道科技有限企业质量、环境、职业健康安全一体化管理体系 审核检查表  精选文库 编号： 受审核部门： 陪同人员： 审核日期：9月29日 第 页/共 页 审批准则：ISO9001，ISO14001，GB28001、体系文件、适用的法律法规 审核员： 条款 检查内容 检查方法 结果 管理 ISO ISO GB 文件 现场 检查记录与发现 项目 详细内容 评论 体系 9001 14001 18001 查阅 检查 ◆文件的编写、批准、发布、 ◆所有文件是否字迹清楚？ √ 保留、修订、评审情况 ◆所有文件表记是否明确？ √ ◆文件发布前是否获得授权人的批准？ √ ◆所有文件是否均注明拟定或修订日期？ √ ◆文件更正后是否重新批准？ √ OK ◆鉴别文件现行更正状态的方法是什么？是 √ 否知足要求？ ◆使用处是否都使用适应文件的有效版本？ √ ◆文件的查找是否方便？ √ ◆文件的保留是否有效？ √ ◆外来文件的控制 ◆是否对外来文件的收集、审查、批准、归 √ 档、发放、使用、评审、更新、补充和作废 OK 等作了规定？ ◆执行的怎样？ √ ◆作废文件的管理 ◆是否对保留的作废文件进行表记和管理， √ OK 以防备误用？ —3 重庆华医康道科技有限企业质量、环境、职业健康安全一体化管理体系 审核检查表  精选文库 编号： 受审核部门： 陪同人员： 审核日期： 9月29日 第 页/共 页 审批准则：ISO9001，ISO14001，GB28001、体系文件、适用的法律法规 审核员： 条款 检查内容 检查方法 结果 管理 ISO ISO GB 文件 现场 检查记录与发现 项目 详细内容 评论 体系 9001 14001 18001 查阅 检查 ◆是否有对记录进行管理的 ◆程序中是否对记录的表记、收集、编目、 √ 记录控 记录控 记录控 记录