SA8000内审员培训教程-volex.pptVIP

11. 确定审核方案 审核的安排和频率的决定因素 与产品/制程有关项目的关键性 客户的要求 管理,技术,措施或体系上的显著变动 第九十五页，共一百四十二页。 12. 确定审核方案 审核时间表/行程表 年计划 覆盖全部要素及部门 以部门 / 功能 作审核单位 时间分配需考虑 - 审核的项目 - 审核单位的操作员数目 - 审核单位的工作内容 - 位置及面积 第九十六页，共一百四十二页。 13.审核员小组会议 审核组长应於审核前召集所有审核员进行审核小组会议 确认准备工作均已完成,各审核员亦明了其将扮演之角色 讨论可能出现的问题及需要注意事项 交流经验及审核技巧 第九十七页，共一百四十二页。 14.审核通知 / 开始会议 发出审核时间表 说明审核目的，内容，方法和时间安排 与被审核部门/项目的负责人确认审核时间和人员安排 ----确保审核方案的有效性 第九十八页，共一百四十二页。 15.审核执行 沟通 观察 / 收集证据 评审 第九十九页，共一百四十二页。 沟通 (Communication) 单向沟通 (One Way Communication) 双向沟通 (Two Way Communication) 第一百页，共一百四十二页。 ■ 审核要点 1. 公司员工是否了解标准和有关法规的要求，管理层是否了解他们各自的责任和权限？ 2.?公司是否安排定期的培训，确保所有员工都理解社会责任体系的内容和要求？ 3.???公司是否制定定期的内部审核计划，并有效实施？ 4.?? 公司是否制定检查表，并做好详细的审核记录？ 5. ?不符合项是否都已通知责任单位和人员并采取了纠正措施，是否进行跟踪审核？ 6. 内部审核是否有效地发现了管理体系和公司运作过程存在的问题？ 7.??内部审核报告是否用于管理评审？ 第六十三页，共一百四十二页。 ■ 思考题 ? 1.? 公司各个部门和各个层次管理者的角色，职责和权限应如何划分才合理？ 2.? 公司应为员工（包括新工人和临时工）提供那些培训？应达到什么要求？ 3.? 公司哪些员工适合担任内部审核员？能否由工人代表担任内部审核员？ 4. ? 公司内部审核应由谁来统一领导、规划并实施？ 5. ? 如果内部审核过程中发现重大不符合项，内部审核员应如何处理？ 第六十四页，共一百四十二页。 9. 管理系统 (续) 对供货商的控制 9.6 公司应该建立和维持适当的程序,在评估和挑选供货商/分包商（若情况允许，下级供货商）时应考虑其满足本标准要求的能力. 9.7 公司应该保留适当的纪录记载供货商/分包商（若情况允许，下级供货商）对社会责任的承诺,包括但不限于下列书面的承诺: a) ? 符合本标准的所有规定(包括本条规定); b)??? 在公司的要求之下参与公司的监督活动; c) ? 及时补救违反本标准规定的任何不符合事项; d)? 及时、完整的向公司通报所有与之有商业关系的其它供货商和分包商及下级供货商。 9.8 公司应该维持合理的证据,证明供货商和分包商能够达到本标准中和各项规定。 第六十五页，共一百四十二页。 9. 管理系统 (续) 对供货商的控制 9.9 除上述9.6及9.7款规定外，如果公司接收、处理或经营任何出自居家工人的供货商和分包商及下级供货商的产品和/或服务，公司应采取特别措施保证这些居家工人享有以本标准规定向直接雇员提供的相似程度的保护。 这些特别措施包括但不限于： a) 订立具法律效力的书面购买合同载明最低要求（应与本标准相符）; b) 确保居家工人及所有与该书面购买合同有关人员理解并能贯彻合同要求； c) 保留详细记载有关居家工人身份、所提供的产品/服务以及工作时数的全面资料； d) 频繁进行事先通知或未通知的审查活动以确保该书面购买合同得以贯彻实施。 第六十六页，共一百四十二页。 ■ 审核要点