上市公司小微股东股东大会提案权制度研究.pdfVIP

摘要 摘 要 上市公司小微股东提案权是制衡控股股东职权主义和改善上市公司治理结 构的关键一环，我国立法对此明显重视不够。实践中，该制度规定过于原则和 笼统，存在提案股东资格条件不明确、行使程序不健全、审查和救济制度缺失 等问题，使得该制度没有得到较好的实施。有必要借鉴域外先进的立法经验， 完善我国上市公司股东大会提案权制度的相关立法。应进一步降低提案股东行 使提案权的门槛，采取多元化的持股标准；健全提案行使程序和审查制度，明 确董事会为提案审查主体，确立严格的提案排除程序，以负面清单列举模式明 确提案的内容范围，防止董事会滥用提案审核权而恶意侵害小微股东提案权； 在提案权救济制度上，应当充分发挥政府部门和民间组织对小微股东权益的保 护作用，建立以法院、证监会、证券交易所和投服中心为提案权救济主体的多 元化救济机制。 全文主要分为四个部分：第一部分主要介绍了论题的写作背景、研究意义 和研究方法，并总结归纳了学界对论题的研究现状；第二部分主要辨析了小微 股东和中小股东、股东大会提案和股东大会提案制度的概念。探讨了我国股东 大会提案权制度的理论基础——以股东行动主义为预设理论基础，以集体行动 主义为可靠支撑；第三部分主要是对我国上市公司小微股东股东大会提案权制 度进行检讨，归纳了相关问题；第四部分提出了完善建议。通过借鉴域外国家 相关立法经验，提出了我国上市公司小微股东股东大会提案权制度在提案股东 资格条件、行使程序、提案审查制度以及救济制度方面的完善建议。 关键词：小微股东；提案权；上市公司；救济机制 II 目录 目 录 第1 章绪论1 1.1 选题背景与研究意义1 1.1.1 选题背景1 1.1.2 研究意义1 1.2 研究现状2 1.2.1 国内学术研究现状2 1.2.2 国外学术研究现状4 1.2.3 研究现状述评5 1.3 研究方法6 第2 章小微股东股东大会提案权制度概述7 2.1 小微股东概述7 2.1.1 小微股东的概念7 2.1.2 小微股东与中小股东的区别7 2.2 股东大会提案权概述8 2.2.1 股东大会提案和提案制度的概念8 2.2.2 股东大会提案权的性质9 2.3 股东大会提案权制度的理论基础10 2.3.1 以股东行动主义为预设理论基础10 2.3.2 以集体行动理论为可靠支撑10 第3 章我国上市公司小微股东股东大会提案权制度的检讨12 3.1 我国股东大会提案权制度的现状12 3.1.1 提案股东的资格条件12 3.1.2 提案内容的范围规定13 3.1.3 提案的行使程序13 3.2 我国上市公司小微股东股东大会提案权制度的不足14 V 目录 3.2.1 提案股东资格条件不合理14 3.2.2 提案行使程序不健全16 3.2.3 提案审查制度存在缺失17 3.2.4 提案权救济制度存在缺陷18 第4 章我国上市公司小微股东股东大会提案权制度的完善20 4.1 完善小微股东行使提案权的资格条件20 4.1.1 降低持股比例兼采多元化持股标准20 4.1.2 增加持股时间和继续持股期限要求21 4.2 健全小微股东提案的行使